證券市場基本法律法規(guī)重點資產(chǎn)管理有關(guān)要求你掌握了嗎？跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來熟悉考試考點吧，更多考點、試題以及考試資訊請持續(xù)關(guān)注本頻道。
證券市場基本法律法規(guī)考試重點：資產(chǎn)管理有關(guān)要求
1.協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：
(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。
(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。
(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。
(4)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。
未通過年檢的人員，協(xié)會注銷其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記入從業(yè)人員誠信檔案。投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。
2.投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循誠實守信、勤勉盡責(zé)、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作。投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務(wù)。
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