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不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的5個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)
(1)在公司資本結(jié)構(gòu)分析中，用到的財(cái)務(wù)指標(biāo)有( )。
A. 股東權(quán)益比率
B. 速動(dòng)比率
C. 資產(chǎn)收益率
D. 資產(chǎn)負(fù)債率
(2)( )屬于影響行業(yè)興衰的主要因素。
A. 技術(shù)進(jìn)步
B. 社會(huì)習(xí)慣的改變
C. 產(chǎn)業(yè)政策
D. 行業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)
(3)下列指數(shù)中，可用來評(píng)價(jià)證券組合優(yōu)劣的是( )。
A. β系數(shù)
B. 詹森指數(shù)
C. 夏普指數(shù)
D. 特雷諾指數(shù)
(4)技術(shù)分析內(nèi)容就是市場行為的內(nèi)容，其中的證券的( )是最基本的表現(xiàn)形式。
A. 價(jià)格
B. 成交量
C. 價(jià)量的變化
D. 時(shí)間
(5)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面( )。
A. 融資融券業(yè)務(wù)對(duì)標(biāo)的證券具有助長助跌的作用
B. 融資融券業(yè)務(wù)的推出使得證券交易更容易被操縱
C. 融資融券業(yè)務(wù)增強(qiáng)了證券市場的流動(dòng)性
D. 融資融券業(yè)務(wù)可能對(duì)金融體系的穩(wěn)定性帶來一定威脅
(6)下列關(guān)于公司利益相關(guān)人中，( )主要關(guān)心公司的財(cái)務(wù)狀況、盈利能力，決定自己的投資策略。
A. 公司現(xiàn)有投資者
B. 公司潛在投資者
C. 公司債權(quán)人
D. 專業(yè)的財(cái)務(wù)分析人員
(7)債券的報(bào)酬由( )組成。
A. 時(shí)間價(jià)值
B. 收益率變化的影響
C. 息票利息
D. 息票利息再投資獲得的利息
(8)以下屬于上市公司經(jīng)營活動(dòng)中的關(guān)聯(lián)交易有( )。
A. 關(guān)聯(lián)購銷
B. 合作投資
C. 費(fèi)用負(fù)擔(dān)的轉(zhuǎn)嫁
D. 信用擔(dān)保
(9)一般認(rèn)為，與市盈率關(guān)系最為密切的變量有( )。
A. 收益
B. 股息政策
C. 收益增長
D. 風(fēng)險(xiǎn)
(10)證券組合管理的意義在于采用適當(dāng)?shù)姆椒ㄟx擇多種證券作為投資對(duì)象，以達(dá)到( )的投資目標(biāo)，避免投資過程的隨意性。
A. 盡可能地降低投資風(fēng)險(xiǎn)
B. 盡可能地增加投資收益
C. 在保證預(yù)定收益的前提下使風(fēng)險(xiǎn)最小
D. 在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下使投資收益最大
(11)在進(jìn)行行業(yè)增長比較分析時(shí)，利用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與國民經(jīng)濟(jì)綜合指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，可以得出的結(jié)論是( )。
A. 比較該行業(yè)的年增長率與國民生產(chǎn)總值、國內(nèi)生產(chǎn)總值的年增長率
B. 確定該行業(yè)是否屬于周期行業(yè)
C. 計(jì)算各觀察年份該行業(yè)銷售額在國民生產(chǎn)總值中所占比重
D. 該行業(yè)內(nèi)的市場結(jié)構(gòu)和分布
(12)減弱公司變現(xiàn)能力的因素包括( )。
A. 未做記錄的或有負(fù)債
B. 流動(dòng)比率的增加
C. 計(jì)提的壞賬準(zhǔn)備減少
D. 擔(dān)保責(zé)任引起的負(fù)債
(13)根據(jù)美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝恩和日本通產(chǎn)省對(duì)產(chǎn)業(yè)集中度的劃分標(biāo)準(zhǔn)，將產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)粗分為寡占型和競爭型兩類。其中正確的是( )。
A. 極高寡占型CR8>70%
B. 低集中寡占型40%
C. 低集中競爭型20%
D. 分散競爭型CR8%30%
(14)技術(shù)作為生產(chǎn)要素的收入包括( )。
A. 技術(shù)勞動(dòng)收入
B. 技術(shù)專利轉(zhuǎn)讓收入
C. 技術(shù)人股收入
D. 資本貢獻(xiàn)收入
(15)在做股指期貨套期保值率時(shí)，計(jì)算投資組合的β系數(shù)的方法有( )。
A. 回歸法
B. 參數(shù)估計(jì)法
C. 資本資產(chǎn)定價(jià)模型法
D. 加權(quán)平均法
(16)貨幣政策對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的作用，突出地表現(xiàn)在( )。
A. 通過調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量保持社會(huì)總供給與總需求的平衡
B. 通過控制利率和貨幣總量的控制，保持物價(jià)總水平的穩(wěn)定
C. 調(diào)節(jié)國民收入中消費(fèi)與儲(chǔ)蓄的比例
D. 引導(dǎo)儲(chǔ)蓄向投資的轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)資源合理配置
(17)依據(jù)有效市場假說，證券市場可分為( )。
A. 半弱勢有效市場
B. 弱勢有效市場
C. 半強(qiáng)勢有效市場
D. 無效市場
(18)在使用久期描述利率變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格變化的影響過程中，容易出現(xiàn)的偏差情況為( )。
A. 久期夸大了利率上升對(duì)債券價(jià)格變化的影響
B. 久期低估了利率上升對(duì)債券價(jià)格變化的影響
C. 久期夸大了利率下降對(duì)債券價(jià)格變化的影響
D. 久期低估了利率下降對(duì)債券價(jià)格變化的影響
(19)乖離率BIAS指標(biāo)的應(yīng)用法則是( )。
A. 一般來說，正的BIAS越大，表示短期多頭的獲利越大，獲利回吐的可能性越高
B. 當(dāng)短期BIAS在高位下穿長期BIAS時(shí)，是買入信號(hào)
C. 一般來說，參數(shù)越大，股票越活躍，選擇的分界性也越大
D. BIAS應(yīng)用法則也存在著頂背離和底背離的原理
(20)假定某公司在未來每期支付的每股股息為8元，必要收益率為l0%，當(dāng)時(shí)該股票價(jià)格為65元，請運(yùn)用零增長模型，該股票當(dāng)時(shí)的內(nèi)在價(jià)值和凈現(xiàn)值分別為( )。
A. 80，15
B. 65，15
C. -15，80
D. 15，60
(21)下列內(nèi)容應(yīng)在會(huì)計(jì)報(bào)表附注中披露的是( )。
A. 重要資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及出售的說明
B. 資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)的說明
C. 對(duì)關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的說明
D. 重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更的說明以及重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的說明
(22)技術(shù)分析理論的內(nèi)容就是市場行為的內(nèi)容，其中包括( )。
A. K線理論
B. 技術(shù)指標(biāo)理論
C. 波浪理論
D. 切線理論
(23)作為相關(guān)專業(yè)人員，投資分析師的執(zhí)業(yè)紀(jì)律包括( )。
A. 交易的優(yōu)先權(quán)
B. 禁止不正確表述
C. 不能自行交易
D. 禁止利用非公開信息
(24)隨著證券市場的日益開放，A股與H股的關(guān)聯(lián)性將進(jìn)一步增強(qiáng)，原因是( )。
A. 股權(quán)分置改革順利完成將加速兩市價(jià)值接軌的進(jìn)程
B. QFⅡ和QDⅡ的規(guī)模不斷擴(kuò)大，在套利機(jī)制下，兩市股價(jià)將逐步融合
C. 國家有關(guān)部門鼓勵(lì)國有H股回歸A股
D. 人民幣對(duì)港幣匯率比價(jià)逐步相當(dāng)
(25)經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期的表現(xiàn)是( )。
A. 需求嚴(yán)重不足，生產(chǎn)相對(duì)過剩
B. 價(jià)格低落，企業(yè)盈利水平降低，生產(chǎn)萎縮
C. 企業(yè)大量破產(chǎn)倒閉，失業(yè)率增大
D. 經(jīng)濟(jì)處于低谷
(26)在RSI應(yīng)用法則中投資操作為買入的是( )。
A. RSI值在80～100
B. RSI值在50～80
C. RSI值在20～50
D. RSI值在0～20
(27)下列期權(quán)屬于實(shí)值期權(quán)的是( )。
A. 市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格的看漲期權(quán)
B. 市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格的看跌期權(quán)
C. 市場價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格的看漲期權(quán)
D. 市場價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格的看跌期權(quán)
(28)沃爾是財(cái)務(wù)綜合評(píng)價(jià)的先驅(qū)，他提出了信用能力指數(shù)的概念，選擇了7種財(cái)務(wù)比率，分別給定了其在總評(píng)價(jià)中所占的比重，總和為l00分，其中權(quán)重占10%的指標(biāo)有( )。
A. 流動(dòng)比率
B. 銷售成本/存貨
C. 銷售額/應(yīng)收賬款
D. 銷售額/固定資產(chǎn)
(29)( )會(huì)增強(qiáng)公司的變現(xiàn)能力。
A. 銀行貸款指標(biāo)
B. 短期可變現(xiàn)資產(chǎn)
C. 良好的償債能力信譽(yù)
D. 未作記錄的或有負(fù)債
(30)根據(jù)K線理論，K線實(shí)體和影線的長短不同所反映的分析意義不同，比如( )。
A. 在其他條件相同時(shí)，實(shí)體越長、多方力量越強(qiáng)
B. 在其他因素相同時(shí)，上影線越長，越有利于空方
C. 在其他條件相同時(shí)，下影線越短、越有利于多方
D. 在其他條件相同時(shí)，上影線長于下影線，有利于空方
(31)( )屬于影響行業(yè)興衰的主要因素。
A. 技術(shù)進(jìn)步
B. 社會(huì)習(xí)慣的改變
C. 行業(yè)生命周期
D. 產(chǎn)業(yè)政策
(32)會(huì)計(jì)報(bào)表附注提供與會(huì)計(jì)報(bào)表所反映的信息相關(guān)的其他財(cái)務(wù)信息，證券分析師通過分析會(huì)計(jì)報(bào)表附注對(duì)基本財(cái)務(wù)比率存在的影響，為其決策提供更充分的信息。其影響包括( )。
A. 對(duì)變現(xiàn)能力比率的影響
B. 對(duì)運(yùn)營能力比率的影響
C. 對(duì)負(fù)債比率的影響
D. 對(duì)盈利能力比率的影響
(33)債券組合收益評(píng)價(jià)的方法有( )。
A. 與代表債券組合可比證券類型的指數(shù)的回報(bào)率進(jìn)行比較
B. 證券市場線
C. 資本市場線
D. 債券市場線
(34)根據(jù)《證券法》的規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列哪些行為?( )
A. 代理委托人從事證券投資
B. 與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失
C. 買賣咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D. 利用傳播媒介或通過其他方式提供、傳播或誤導(dǎo)投資者的信息
(35)套期保值的原則是( )。
A. 買賣方向相對(duì)應(yīng)原則
B. 品種相同原則
C. 月份相同或相近原則
D. 數(shù)量相等原則
(36)貼現(xiàn)債券發(fā)行時(shí)只公布( )。
A. 發(fā)行價(jià)格
B. 面額
C. 利息率
D. 貼現(xiàn)率
(37)關(guān)于指數(shù)平滑異同移動(dòng)平均線MA.CD，說法正確的是( )。
A. MACD是由DIF和DEA兩部分組成，DIF是核心,DEA是輔助
B. MACD的優(yōu)點(diǎn)是除掉了移動(dòng)平均線產(chǎn)生的頻繁買人賣出信號(hào)，避免一部分假信號(hào)出現(xiàn)，用起來更有把握
C. DIF和DEA均為正值，屬多頭市場;DIF和DEA均為負(fù)值，屬空頭市場
D. 當(dāng)股價(jià)走勢出現(xiàn)2～3個(gè)近期低點(diǎn)時(shí)，而DIF(DEA)并不配合出現(xiàn)新低點(diǎn)，是賣出信號(hào)
(38)關(guān)于PSY指標(biāo)的應(yīng)用法則，說法正確的是( )。
A. PSY的取值范圍是0～100，以50為中心，50以上為空方市場，50以下為多方市場
B. PSY的取值在25～75之間，說明多空雙方基本處于平穩(wěn)狀態(tài)
C. PSY取值過高或過低，是采取行動(dòng)的信號(hào)
D. PSY的取值首次進(jìn)行采取行動(dòng)的區(qū)域時(shí)，還需要進(jìn)一步的確認(rèn)
(39)衡量公司行業(yè)競爭地位的主要指標(biāo)是( )。
A. 行業(yè)綜合排序
B. 資產(chǎn)負(fù)債率
C. 產(chǎn)品的市場占有率
D. 每股收益
(40)下述關(guān)于可行域的描述哪些是正確的?( )
A. 可行域可能是平面上的一條線
B. 可行域可能是平面上的一個(gè)區(qū)域
C. 可行域就是有效邊界
D. 可行域由有效組合構(gòu)成
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