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2016證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)考點：證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定
1.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：
(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;
(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;
(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;
(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;
(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;
(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
2.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細(xì)則》
第七條規(guī)定，《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第七條第一款規(guī)定證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，除符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的部門，其業(yè)務(wù)、人員、場所、設(shè)施應(yīng)當(dāng)與證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的其他部門分開，咨詢?nèi)藛T不得在機(jī)構(gòu)其他部門兼職。
第九條規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員不得出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書。違反前款規(guī)定的，由中國證監(jiān)會暫?；蛘叱蜂N其從業(yè)資格。
第十條規(guī)定，對于不具有從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，擅自從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者人員，證券監(jiān)管部門除依《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定處罰外，在3年內(nèi)不受理該機(jī)構(gòu)或者人員從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的申請。
3.《中華人民共和國證券法》第一百七十一條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：
(1)代理委托人從事證券投資;
(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;
(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;
(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;
(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
易日。
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