正積極備考2016年證券從業(yè)資格考試的考生們，想測試一下證券市場基本法律法規(guī)復習得如何了嗎？跟著出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來做一下證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)4月21日的每日一練吧，更多試題、考點以及考試資訊請持續(xù)關注本頻道。
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一、單項選擇題
1.發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，( )。
A.追究民事責任
B.追究刑事責任
C.追究行政責任
D.追求經(jīng)濟責任
2.中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取( )監(jiān)管措施。
A.行政
B.強制
C.自律
D.經(jīng)濟
3.禁止內幕交易的主要措施是( )。
A.嚴格把關
B.責任到人
C.法律制裁
D.行業(yè)自律
4.證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
5.中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括( )。
A.證券公司向監(jiān)管機構的報告制度
B.定期巡視
C.信息披露
D.檢查制度
6.為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動是( )。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問
C.證券投資服務
D.證券投資經(jīng)紀
7.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A.1
B.3
C.5
D.10
8.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為( )萬元。
A.50
B.100
C.200
D.500
9.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循的原則不包括( )。
A.風險收益匹配
B.客觀
C.公正
D.誠實信用
10.保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高( )。
A.專業(yè)勝任能力
B.職業(yè)操守能力
C.道德水平
D.風險控制能力
11.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，其收入來源于( )。
A.證券差價
B.證券分紅
C.傭金收入
D.利息收入
12.證券經(jīng)紀中委托合同的標的物是( )。
A.委托人
B.證券經(jīng)紀商
C.證券交易所
D.證券交易對象
13.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，下列做法中不正確的是( )。
A.應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況
B.不得提供虛假、誤導性信息
C.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務
D.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動
14.能確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是( )。
A.逐日盯市制度
B.風險預警制度
C.防火墻制度
D.保證金制度
15.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業(yè)務不包括( )。
A.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務
B.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務
c.為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務
D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務
16.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣( )萬元。
A.50
B.100
C.200
D.500
17.證券公司開展客戶資產管理業(yè)務，應當在資產管理合同中明確規(guī)定，投資風險由( )。
A.客戶自行承擔
B.證券公司承擔
C.客戶和證券公司共同承擔
D.客戶和證券公司按比例承擔
18.證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業(yè)務資質、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業(yè)務資格給客戶帶來的( )風險，以及其他投資風險。
A.政治
B.經(jīng)濟
C.市場
D.法律
19.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動是指( )業(yè)務。
A.證券經(jīng)紀
B.證券自營
C.融資融券
D.證券咨詢
20.單只轉融通標的證券轉融券余額達到該證券上市可流通市值的( )時，暫停該證券的轉融券業(yè)務，并向市場公布。
A.10%
B.50%
C.100%
D.200%
21.財務顧問內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會不能采取的措施是( )。
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.撤銷資格
D.責令改正
22.財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在( )個工作日內向中國證監(jiān)會報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
23.在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于市場準人方面的法律法規(guī)的是( )。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》
C.《證券公司治理準則》
D.《證券公司風險控制指標管理辦法》
24.在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.外匯管理局
D.中國人民銀行
25.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管( )年。
A.10
B.15
C.20
D.25
26.下列不屬于自營業(yè)務后臺職能的是( )。
A.賬戶管理
B.賬戶開戶
C.資金清算
D.會計核算
27.建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以( )為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。
A.凈資本
B.凈利潤
C.凈收入
D.凈收益
28.根據(jù)監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.80%
29.證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過( )。
A.1：5
B.5：1
C.1：10
D.10：1
30.自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成( )高流動性資產，不得用作其他用途。
A.非股票類
B.股票類
C.債券類
D.基金類
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