備考2016年證券從業(yè)資格考試的考生們，來測試一下證券市場基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)得怎么樣了吧，出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道為您提供證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)4月22日的每日一練吧，更多證券從業(yè)資格考試試題、考點(diǎn)以及考試資訊請持續(xù)關(guān)注本頻道。
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一、單項(xiàng)選擇題
1.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )的罰款。
A.10萬元以上20萬元以下
B.20萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.20萬元以上50萬元以下
2.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是( )。
A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
B.證券公司
C.投資人
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
3.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)
B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役
C.涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴
D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴
4.違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)( )責(zé)任。
A.民事賠償
B.刑事
C.行政處罰
D.繳納罰款
5.下列不屬于非法集資特征要求的是( )。
A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金
B.通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳
C.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金
D.向社會(huì)公眾(不特定對象)吸收資金
6.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量( )以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。
A.10%
B.30%
C.50%
D.70%
7.犯集資詐騙罪的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
A.1
B.3
C.5
D.10
8.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.5萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
9.下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是( )。
A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況
B.知情程度和態(tài)度
C.專業(yè)背景
D.個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額
10.董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有( )關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
A.緊密
B.直接因果
C.隸屬
D.間接因果
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