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一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
2.上海證券交易所規(guī)定( )的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。
A.債券質(zhì)押式回購交易
B.基金交易
C.權(quán)證交易
D.債券買斷式回購交易
3.根據(jù)( )，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。
A.交易的對象不同
B.交易的期限不同
C.交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系
D.交易合約的內(nèi)容不同
4.合格境外機構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括( )。
A.A股
B.B股
C.國債
D.可轉(zhuǎn)換債券
5.下列關(guān)于連續(xù)交易的說法，不正確的是( )。
A.在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行
B.交易過程中可以提供更多的市場價格信息
C.交易一定是連續(xù)的
D.兩個投資者下達的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交
6.在深圳證券交易所，會員取得席位后，每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各( )萬筆流量的使用權(quán)。
A.1
B.2
C.3
D.5
7.在證券交易市場中，委托指令根據(jù)( )劃分，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
A.買賣證券的方向
B.委托價格限制
C.委托訂單的數(shù)量
D.委托時效限制
8.根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，( )對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。
A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
9.深圳證券賬戶當(dāng)日開立，( )即可用于交易。
A.次一交易日
B.第二天
C.當(dāng)日
D.第三個工作日
10.市價委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)( )買進或賣出證券。
A.最合理的價格
B.當(dāng)時的市場價格
C.最低的價格
D.最高的價格
11.上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易申報的時間是( )。
A.2009年3月31日
B.2009年10月30日
C.2010年3月31日
D.2010年4月16日
12.金融期貨交易是指以( )為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。
A.金融期貨合約
B.權(quán)證
C.股票
D.金融衍生產(chǎn)品
13.在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下( )或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
14.在上海證券交易所，每個交易日( )，交易所交易主機對大宗交易買賣雙方的成交申報進行成交確認(rèn)。
A.9：25～11：30
B.9：30～11：30
C 13：O0～15：30
D.15：00～15：30
15.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在( )個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。
A.1
B.3
C. 6
D.12
16.標(biāo)的證券除息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價格公式為( )。
A.新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除息日參考價÷除息前-日標(biāo)的證券開盤價)
B.新行權(quán)價格=行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除息日參考價÷除息前-日標(biāo)的證券收盤價)
C.新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除息日參考價÷除息前-日標(biāo)的證券收盤價)
D.新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價÷除權(quán)前-日標(biāo)的證券收盤價)
17.在深圳證券交易所，( )是指截至揭示時集中申報簿中在集合競價參考價位上的不能按照集合競價參考價虛擬成交的買方或賣方申報剩余量。
A.匹配量
B.未匹配量
C.虛擬匹配量
D.虛擬未匹配量
18.對于( )達到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買人、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.日換手率
B.日價格振幅
C.日成交金額
D.日收盤價格漲跌幅偏離值
19.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是( )。
A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性
B.客戶資料的保密性
C.客戶指令的隨意性
D.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
20.按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到( )及其代理點開立證券賬戶。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司
21.委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致，又無法及時與客戶取得聯(lián)系時，則以( )為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。
A.隨機股
B.證券名稱
C.證券代碼
D.其他大盤股
22.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，( )是客戶招攬的保證。
A.目標(biāo)市場選擇
B.營銷渠道選擇
C.客戶關(guān)系建立
D.客戶促成
23.( )的主要優(yōu)點在于成本低，操作簡單。但在競爭激烈的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場，這種策略的效益也是相對比較低的，尋找客戶的隨意性較大。
A.無差異市場營銷策略
B.差異性市場營銷策略
C.集中性市場營銷策略
D.分散性市場營銷策略
24.在( )，營銷人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購買決策。
A.認(rèn)知階段
B.猶豫階段
C.情感階段
D.最終行為階段
25.結(jié)算參與人應(yīng)使用其( )完成新股申購的資金交收。
A.證券賬戶
B.結(jié)算賬戶
C.資金交收賬戶
D.銀行賬戶
26.深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日( )，申購資金需全部到位。
A.15：O0后
B.15：O0前
C. l6：00后
D.16：00前
27.上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的是( )。
A.申請材料送交日為T-3日前
B.向證券交易所提交公告申請日為T-1日前
C.公告刊登日為T日
D.股權(quán)登記日為T+3日
28.上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登( )次《配股提示性公告》。
A.1
B.2
C.3
D.5
29.某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)申購費率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購份額為( )。
A.9600份
B.9704份
C.9706份
D.10000份
30.證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是有( )家以上營業(yè)部，并且布局合理。
A.10
B.25
C.15
D.20
31.下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點的是( )。
A.比較分散
B.交易手續(xù)復(fù)雜
C.交易量通常較小
D.交易品種較單一
32.證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來設(shè)立。
A.“董事會一投資決策部門”的二級體制
B.“投資決策機構(gòu)--自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制
C.“監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
D.“董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
33.證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。
A.30%
B.500%
C.100%
D.5%
34.以下屬于常見的內(nèi)幕交易行為的是( )。
A.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述
C證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
35.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
36.證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C 3倍以上5倍以下
D.3萬元以上30萬元以下的罰款
37.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的( )。
A.20%
B.15%
C.10%
D.5%
38.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )年。
A.7
B.10
C.15
D.20
39.下列不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險的是( )。
A.投資決策失誤而受損失
B.違反監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件
C.違反法律、行政法規(guī)
D.違反行業(yè)規(guī)范
40.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起( )日內(nèi)，將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.15
D.30
41.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )。
A.50萬元
B.100萬元
C.500萬元
D.1000萬元
42.自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起( )內(nèi)投資組合比例達到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于( )以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。
A.3個月，當(dāng)日
B.3個月，次日
C.6個月，次日
D.6個月，當(dāng)日
43.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運行。
A.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一董事會一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)
B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)董事會
C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會一分支機構(gòu)
D.董事會一業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)
44.客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于( )股或流通市值不低于( )元。
A.1億，5億
B.2億，5億
C.2億，8億
D.5億，8億
45.單只標(biāo)的證券的融資余額降低至( )以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。
A.15%，
B.20%
C.25%
D.30%
46.首批申請融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司，最近6個月凈資本均應(yīng)在( )以上。
A.30億元
B.40億元
C.50億元
D.60億元
47.( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
A融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
48.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿( )以上。
A.3個月
B.6個月
C.1年
D.2年
49.證券交易所進行質(zhì)押式回購的申報要求中，報價方式須以( )進行報價。
A.每百元資金到期年收益率
B.每百元資金到期月收益率
C.每千元資金到期年收益率
D.每萬元資金到期年收益率
50.2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為( )，最長為( )。
A.1天，1年
B.5天，1年
C.10天，2年
D.15天，3年
51.()是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。
A.對話報價
B.公開報價
C.雙邊報價
D.格式化詢價
52.全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以( )進行的債券交易行為。
A.詢價方式
B.競價方式
C.定價方式
D.招投標(biāo)方式
53.債券買斷式回購交易也稱( )。
A.雙向回購
B.開放式回購
C.封閉式回購
D.一次性回購
54.買斷式回購的清算與交收中，證券方面，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照( )的原則，將處于交收狀態(tài)的國債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進行劃撥。
A.價格優(yōu)先
B.時間優(yōu)先
C.公平公正
D.貨銀對付
55.證券交易從( )來看，可以分為滾動交收和會計日交收。
A.交易的方式
B.結(jié)算的方式
C.結(jié)算的時間安排
D.交易時間的安排
56.根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在( )備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.各登記結(jié)算機構(gòu)
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
57.最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付 金限額時，結(jié)算參與人應(yīng)( )補足。
A.立即
B.3日內(nèi)
C.次一營業(yè)日
D.2個工作日內(nèi)
58.證券登記按( )可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。
A.性質(zhì)
B.程序
C.證券數(shù)量
D.證券種類
59.發(fā)行結(jié)束后( )個交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請辦理股份發(fā)行登記，對網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。
A.1
B.2
C.5
D.10
60.證券登記結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)( )之間的集中清算交收。
A.結(jié)算參與人與客戶
B.證券登記結(jié)算機構(gòu)與客戶
C.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人
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