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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試考點(diǎn)：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)規(guī)定
1.證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
2.向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。
3.證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶(hù)情況，在評(píng)估客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。
4.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。
5.證券投資顧問(wèn)依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。
6.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益。
7.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，知悉客戶(hù)作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息。
8.禁止證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。
9.證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視網(wǎng)絡(luò)報(bào)刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議。
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