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單選題
(1) 貨幣政策可以通過調(diào)節(jié)()的變化影響投資成本和投資的邊際效率，并影響儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的比重。
A 貨幣供應(yīng)量
B 利率
C 匯率
D 公開市場(chǎng)操作
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：101
貨幣政策可以通過調(diào)節(jié)利率的變化影響投資成本和投資的邊際效率，并影響儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的比重。
(2) ()定律描述了這樣一個(gè)事實(shí):微處理器的集成度會(huì)18個(gè)月翻一番。
A 貝爾
B 摩爾
C 吉爾德
D 麥特卡爾
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：156
所謂摩爾定律，即微處理器的速度會(huì)每 18 個(gè)月翻一番，同等價(jià)位的微處理器的計(jì)算速度會(huì)越來越快，同等速度的微處理器會(huì)越來越便宜。所謂吉爾德定律，是指在未來 25 年，主干網(wǎng)的帶寬將每 6 個(gè)月增加 1 倍。
(3) 對(duì)于某金融機(jī)構(gòu)而言，其計(jì)算VaR值有兩個(gè)置信水平可以選擇，分別是95%和99%，那么從實(shí)踐看，在其他測(cè)算條件均相同的背景下，()。
A 95%置信水平的VaR值肯定比99%置信水平的AaR值要大
B 95%置信水平的VaR值與99%置信水平的VaR值之間的關(guān)系不確定
C 95%置信水平的VaR值肯定比99%置信水平的VaR值要小
D 95%置信水平的VaR值與99%置信水平的VaR值相等
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁(yè)碼：400
在其他測(cè)算條件相同的情況下，95%的置信度意味著預(yù)期100天里只有5天所發(fā)生的損失會(huì)超過相應(yīng)的VaR值，而99%的置信度意味著預(yù)期100天里只有1天所發(fā)生的損失會(huì)超過相應(yīng)的VaR值。
(4) 下列各項(xiàng)中,屬于消費(fèi)指標(biāo)的是( )。
A 城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄存款余額
B 貨幣供應(yīng)量
C 金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)存貸款余額
D 外匯儲(chǔ)備
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：79-80
考察消費(fèi)指標(biāo)。其他三項(xiàng)指標(biāo)屬于金融指標(biāo)。
(5) 證券投資分析中公司分析的對(duì)象主要是指( )。
A 上市公司
B 非上市公司
C 所有公司
D 大型國(guó)有企業(yè)
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：180
證券投資分析中公司分析的對(duì)象主要是指上市公司。
(6) 下列各項(xiàng)中,符合葛蘭威爾買入法則的是()。
A 股價(jià)走平均線之下,且朝著平均線方向上升,但未突破平均線有開始下跌
B 平均線從下降開始走平,股價(jià)從下向上穿平均線
C 股價(jià)向上突破平均線,但又立刻向平均線回跌,平均線仍持續(xù)下降
D 股價(jià)上穿平均線,并連續(xù)暴漲,遠(yuǎn)離平均線
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁(yè)碼：307
葛蘭威爾法則買入信號(hào)的四種情況：1.MA從下降開始走平，股價(jià)從下上穿平均線;2.股價(jià)跌破平均線，但平均線呈上升態(tài)勢(shì);3.股價(jià)連續(xù)上升遠(yuǎn)離平均線，突然下跌，但在平均線附近再度上升;4.股價(jià)跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線。
(7) 突破缺口的形成在很大程度上取決于( )的變化情況。
A 股價(jià)形態(tài)
B 成交量
C 股價(jià)上漲或下跌
D 上漲或下跌幅度
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：297
突破缺口的形成在很大程度上取決于成交量的變化情況，特別是向上的突破缺口。
(8) 技術(shù)分析的基本假設(shè)中，市場(chǎng)行為涵蓋一切信息的主要含義是()。
A 任何一個(gè)影響證券市場(chǎng)的因素，最終都必然體現(xiàn)在股票價(jià)格的變動(dòng)上
B 證券價(jià)格的變動(dòng)是有一定規(guī)律的
C 投資者的心理因素會(huì)影響投資行為，進(jìn)而影響證券價(jià)格
D 供求關(guān)系一旦確定，證券價(jià)格的變化趨勢(shì)會(huì)一直延續(xù)下去
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：265
市場(chǎng)行為涵蓋一切信息的主要思想是：任何一個(gè)影響證券市場(chǎng)的因素，最終都必然體現(xiàn)在股票價(jià)格的變動(dòng)上。
(9) 證券價(jià)格反映了全部公開的信息,但不反映內(nèi)部信息,這樣的市場(chǎng)稱為()。
A 無效市場(chǎng)
B 弱式有效市場(chǎng)
C 半強(qiáng)式有效市場(chǎng)
D 強(qiáng)式有效市場(chǎng)
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：10
在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)中，證券當(dāng)前價(jià)格完全反映所有公開信息，不僅包括證券價(jià)格序列信息，還包括有關(guān)公司價(jià)值、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政策方面的信息。如果市場(chǎng)是半強(qiáng)勢(shì)有效的，那么僅僅以公開 資料為基礎(chǔ)的分析將不能提供任何幫助，因?yàn)獒槍?duì)當(dāng)前已公開的資料信息，目前的價(jià)格是合適的，未來的價(jià)格變化依賴于新的公開信息。在這樣的市場(chǎng)中，只有那些利用內(nèi)幕信息者才能獲得非正常的超額回報(bào)。
(10) “股權(quán)分置”指股改前我國(guó)上市公司內(nèi)部形成的()兩種不同性質(zhì)的股票。
A 非流通股與流通股
B 流通股與社會(huì)流通股
C 非流通股與社會(huì)流通股
D 以上都不是
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：123
由于特殊歷史原因，我國(guó)A股上市公司內(nèi)部普遍形成了兩種不同性質(zhì)的股票，即非流通股和社會(huì)流通股。
(11) 下面技術(shù)分析方法中能提前很長(zhǎng)時(shí)間對(duì)行情的底和頂進(jìn)行預(yù)測(cè)的是( )。
A 形態(tài)類
B 切線類
C 波浪類
D 指標(biāo)類
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：269
波浪理論較之別的技術(shù)分析流派，最大的區(qū)別就是能提前很長(zhǎng)時(shí)間預(yù)計(jì)到行情的底和頂，而別的流派往往要等到新的趨勢(shì)已經(jīng)確立之后才能看到。
(12) 假設(shè)使用證券的β值衡量風(fēng)險(xiǎn)，在用獲利機(jī)會(huì)來評(píng)價(jià)績(jī)效時(shí)，( )由每單位風(fēng)險(xiǎn)獲得的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)來計(jì)算。
A Jensen(詹森)指數(shù)
B Treynor(特雷諾)指數(shù)
C Sharp(夏普)指數(shù)
D 其它三項(xiàng)都不對(duì)
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：357
特雷諾指數(shù)是1965年由特雷諾提出的，它利用獲利機(jī)會(huì)來評(píng)價(jià)績(jī)效。該指數(shù)值由每單位風(fēng)險(xiǎn)獲取的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)來計(jì)算，風(fēng)險(xiǎn)仍然由β系數(shù)來測(cè)定。
(13) 當(dāng)財(cái)政收入小于財(cái)政支出時(shí)，稱為( )。
A 虧損
B 赤字
C 破產(chǎn)
D 財(cái)務(wù)危機(jī)
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：90
當(dāng)財(cái)政收入小于財(cái)政支出時(shí)為赤字，當(dāng)財(cái)政收入大于財(cái)政支出時(shí)為結(jié)余。
(14) 在聯(lián)合國(guó)《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類》中,國(guó)民經(jīng)濟(jì)分為()個(gè)門類。
A 11
B 8
C 9
D 10
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：134
為便于匯總各國(guó)的統(tǒng)計(jì)資料并進(jìn)行互相對(duì)比，聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事務(wù)統(tǒng)計(jì)局曾制定了一個(gè)《全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類》(簡(jiǎn)稱《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類》)，它把國(guó)民經(jīng)濟(jì)劃分為10個(gè)門類。
(15) 某債券面額為100元，票面利率為5%，發(fā)行價(jià)格為101元，期限為3年，單利計(jì)息，復(fù)利貼現(xiàn)，到期一次還本付息。一投資者于發(fā)行時(shí)購(gòu)買該債券，并持有到期。那么，根據(jù)到期收益率的定義，該投資者的到期收益率等于()。
A 4.42%
B 3.5%
C 3%
D 2.5%
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：難 頁(yè)碼：36
設(shè)到期收益率為R，則101=100×(1+5%×3)/((1+R)3)，經(jīng)計(jì)算可得R=4.42%。
(16) ( )年,30國(guó)集團(tuán)把VaR方法作為處理衍生工具風(fēng)險(xiǎn)的"最佳典范"方法進(jìn)行推廣。
A 1992年
B 1993年
C 1994年
D 1995年
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：403
1993年，30國(guó)集團(tuán)把VaR方法作為處理衍生工具風(fēng)險(xiǎn)的"最佳典范"方法進(jìn)行推廣。
(17) 從股價(jià)波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期的聯(lián)系中，我們得到的啟示有()。
A 經(jīng)濟(jì)不總是處在周期性運(yùn)動(dòng)中
B 收集有關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)資料，對(duì)未來做出正確判斷
C 把握股價(jià)波動(dòng)，認(rèn)清經(jīng)濟(jì)形勢(shì)
D 股價(jià)的波動(dòng)落后于經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：96
經(jīng)濟(jì)總是處在周期性運(yùn)動(dòng)中;把握經(jīng)濟(jì)周期，認(rèn)清經(jīng)濟(jì)形勢(shì);股價(jià)的波動(dòng)超前于經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)。
(18) 股指期貨的套利可以分為()兩種類型。
A 期現(xiàn)套利和市場(chǎng)間價(jià)差套利
B 市場(chǎng)內(nèi)價(jià)差套利和市場(chǎng)間價(jià)差套利
C 期現(xiàn)套利和跨品種套利
D 期現(xiàn)套利和不同期貨合約之間進(jìn)行的價(jià)差交易套利
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：386
股指期貨套利有兩種類型：一是在期貨和現(xiàn)貨之間的套利，稱之為期現(xiàn)套利;二是在不同的期貨合約之間進(jìn)行價(jià)差交易套利，其又可以細(xì)分為市場(chǎng)內(nèi)價(jià)差套利、市場(chǎng)間價(jià)差套利和跨品種價(jià)差套利。
(19) 在實(shí)行漲跌停板制度下,大漲和大跌的趨勢(shì)能持續(xù)的條件是()。
A 成交量大幅上升
B 沒有成交量
C 成交量大幅萎縮
D 成交量適中
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：303
在實(shí)行漲跌停板制度下，大漲(漲停)和大跌(跌停)的趨勢(shì)繼續(xù)下去，是以成交量大幅萎縮為條件的。
(20) 下列各個(gè)行業(yè)中,( )盈利水平相對(duì)穩(wěn)定,投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小,適合收益型的投資者。
A 電力行業(yè)
B 自行車業(yè)
C 遺傳工程業(yè)
D 生物醫(yī)藥行業(yè)
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：151-152
對(duì)于收益型的投資者，可以建議優(yōu)先選擇處于成熟期的行業(yè)，因?yàn)檫@些行業(yè)基礎(chǔ)穩(wěn)定，盈利豐厚，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。石油冶煉、超級(jí)市場(chǎng)和電力等行業(yè)已進(jìn)入成熟期階段。這些行業(yè)將會(huì)繼續(xù)增長(zhǎng)，但速度要比前面各階段的行業(yè)慢。成熟期的行業(yè)通常是盈利的，而且盈利水平比較穩(wěn)定，投資的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。
(21) 一般來說量?jī)r(jià)關(guān)系的趨勢(shì)規(guī)律是()。
A 量減價(jià)增
B 價(jià)增量減
C 量增價(jià)增
D 量增價(jià)減
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：301
量增價(jià)增是市場(chǎng)行情的正常特性。
(22) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)于()發(fā)布了《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》，標(biāo)志著股權(quán)分置改革正式啟動(dòng)。
A 2004年1月31日
B 2005年4月29日
C 2005年9月4日
D 2006年12月31日
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：124
中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2005年4月29日發(fā)布了《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》，標(biāo)志著股權(quán)分置改革正式啟動(dòng)。
(23) 通貨緊縮形成對(duì)()的預(yù)期。
A 利率上調(diào)
B 利率下調(diào)
C 物價(jià)上升
D 物價(jià)下跌
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：97
從利率角度看，通貨緊縮形成了利率下調(diào)的穩(wěn)定預(yù)期。
(24) 在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中,投資者的個(gè)人偏好習(xí)性( )。
A 相同
B 不同
C 不確定
D 以上都對(duì)
專家解析：正確答案：B 題型：分析題 難易度：難 頁(yè)碼：343
投資者依據(jù)自己風(fēng)險(xiǎn)偏好選擇的最優(yōu)證券組合進(jìn)行投資，每個(gè)投資者按照各自的風(fēng)險(xiǎn)偏好購(gòu)買各種證券。
(25) 資產(chǎn)負(fù)債率計(jì)算公式中的分子是()。
A 資產(chǎn)總額
B 負(fù)債總額
C 營(yíng)業(yè)收入
D 平均資產(chǎn)總額
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：209
資產(chǎn)負(fù)債率=(負(fù)債總額/資產(chǎn)總額)*100%
(26) 下列關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)形狀的各種描述中,不存在的是( )收益率曲線。
A 拱形的
B 反向的
C 水平的
D 垂直的
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：41
利率期限結(jié)構(gòu)收益率曲線的類型包括;正向的、反向的、水平的、拱形的。
(27) 以下有關(guān)投資顧問業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是()。
A 證券投資顧問基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告
B 證券投資顧問在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定客戶提供適當(dāng)?shù)?、有針?duì)性的操作性投資建議
C 證券投資顧問服務(wù)一般服務(wù)于普通投資者，強(qiáng)調(diào)針對(duì)客戶類型、風(fēng)險(xiǎn)偏好等提供適當(dāng)?shù)姆?wù)
D 證券投資顧問團(tuán)隊(duì)依據(jù)證券研究報(bào)告及其他公開證券信息，整合形成有針對(duì)性的證券投資顧問建議，再按照協(xié)議約定向客戶提供
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：407
考察投資顧問服務(wù)與證券研究報(bào)告的區(qū)別。證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告。
(28) 如果證券A的投資收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性均為25%,那么,證券A的期望收益率等于( )。
A 9.5%
B 9%
C 8.5%
D 8%
專家解析：正確答案：A 題型：計(jì)算題 難易度：易 頁(yè)碼：326
A的期望收益率=(7%*25%+9%*25%+10%*25%+12%*25%)*100%=9.5%。
(29) 某股票的市場(chǎng)價(jià)格為100元，而通過認(rèn)購(gòu)權(quán)證購(gòu)買的股票價(jià)格為30元，認(rèn)購(gòu)權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值為()。
A 30元
B 70元
C 100元
D 130元
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：64
權(quán)證和期權(quán)類似，其內(nèi)在價(jià)值也是立即執(zhí)行權(quán)證所能獲得的收益，本題中認(rèn)購(gòu)權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值為100-30=70元。
(30) 運(yùn)用回歸估計(jì)法估計(jì)市盈率時(shí),線性方程截距的含義是()。
A 因素對(duì)市盈率影響的程度
B 因素對(duì)市盈率影響的方向
C 因素的重要程序
D 因素為零時(shí)的市盈率估計(jì)值
專家解析：正確答案：D 題型：分析題 難易度：難 頁(yè)碼：54
市盈率=8.2+1.500*收益增長(zhǎng)率+0.067*股息支付率-0.200*增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差，當(dāng)各因素都為0時(shí)，市盈率=8.2。
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