想測(cè)試自己的證券發(fā)行與承銷(xiāo)掌握得如何了嗎？來(lái)做一下證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》每日一練吧，更多試題及資訊請(qǐng)關(guān)注出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道，祝大家都能順利通過(guò)考試。
查看匯總：證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》每日一練匯總
一、單項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.發(fā)起人資金到位后，由()現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。
A.資金評(píng)估事務(wù)所
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.工商管理部門(mén)
2.經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果使用有效期為自評(píng)估基準(zhǔn)日起()。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
3.我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過(guò)()的發(fā)起人在中國(guó)有住所。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
4.國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí)，在一定的市場(chǎng)條件下，也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股，即國(guó)有資產(chǎn)折股的票面價(jià)值總額可以略低于經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估并確認(rèn)的凈資產(chǎn)總額，但折股比率(國(guó)有股股本÷發(fā)行前國(guó)有凈資產(chǎn))不得低于()。
A70%
B.65%
C.50%
D.30%
5.擬發(fā)行上市公司的高級(jí)管理人員應(yīng)專(zhuān)職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有公司()以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，不得在與公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
6.預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱(chēng)，其保留期為()。
A.2個(gè)月
B.3個(gè)月
C.4個(gè)月
D.6個(gè)月
7.采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)()，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員，并通過(guò)公司章程草案。
A.董事會(huì)
B.全體發(fā)起人大會(huì)
C.股東大會(huì)
D.創(chuàng)立大會(huì)
8.股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.1/4
9.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司()以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)()目前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì)。
A.3%，l0
B.10%，3
C.3%，5
D.10%，5
10.股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)采取法律規(guī)定的書(shū)面形式，在()生效。
A.正式印發(fā)后
B.股東大會(huì)表決后
C.發(fā)起人制定后
D.公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)后
11.根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由()作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
A.證券公司
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.一般企業(yè)
D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
12.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2009年4月14日中國(guó)證監(jiān)會(huì)修改，并自()起施行。
A.2009年6月1日
B.2009年6月14日
C2009年7月1日
D.2009年7月15日
13.1998年通過(guò)的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用()。
A.注冊(cè)制
B.審核制
C.審批制
D.核準(zhǔn)制
14.2006年9月11日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，自()起施行。該辦法細(xì)化了詢(xún)價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。
A.2006年12月
B.2006年11月
C.2006年10月
D.2006年9月
15.2000年2月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知試行向二級(jí)市場(chǎng)投資者()的辦法。
A.交易注冊(cè)
B.配售新股
C.配售登記
D.交易核準(zhǔn)
16.按照融資過(guò)程中資金來(lái)源的不同，可以把公司的融資方式分為()。
A.直接融資與間接融資
B.內(nèi)部融資和外部融資
C.股權(quán)融資與債務(wù)融資
D.短期融資與長(zhǎng)期融資
17.不屬于直接融資范疇的是()
A.股票融資
B.公司債券融資
C.國(guó)債融資
D.向銀行借款
18.A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價(jià)格5元，發(fā)行費(fèi)用0.2元，預(yù)計(jì)每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是()。
A.10.87%
B.10.42%
C.9.65%
D.8.33%
19.保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于
()年。
A.3
B.5
C.8
D.10
20.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為()。
A.自評(píng)估報(bào)告日起的3年
B.自評(píng)估報(bào)告日起的2年
C.自評(píng)估基準(zhǔn)日起的3年
D.自評(píng)估基準(zhǔn)日起的1年
21.承銷(xiāo)金額在()元以上、承銷(xiāo)團(tuán)成員在()家以上可設(shè)2～3家副主承銷(xiāo)商。
A.3億，l0
B.3億，5
C.5億，l0
D.10億，l0
22.發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣()萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較()者為計(jì)算依據(jù)。
A.3000，高
B.5000，低
C.3000，低
D.5000，高
23.投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間()進(jìn)行申購(gòu)。
A.下限
B.上限
C.平均值
D.以外的范圍
24.超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷(xiāo)商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷(xiāo)商按同一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售()。
A.不超過(guò)包銷(xiāo)數(shù)額15%的股份
B.不少于包銷(xiāo)數(shù)額l5%的股份
C.不超過(guò)包銷(xiāo)數(shù)額20%的股份
D.不少于包銷(xiāo)數(shù)額20%的股份
25.在實(shí)施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗(yàn)資工作完成后的()個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行
人應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動(dòng)公告。
A.1
B.2
C.3
D.5
26.發(fā)行人向單個(gè)供應(yīng)商的采購(gòu)比例()，應(yīng)披露其名稱(chēng)及采購(gòu)比例。
A.超過(guò)總額的10%的
B.超過(guò)總額的20%或嚴(yán)重依賴(lài)于少數(shù)供應(yīng)商的
C.超過(guò)總額的30%或輕度依賴(lài)于少數(shù)供應(yīng)商的
D.超過(guò)總額的50%或嚴(yán)重依賴(lài)于少數(shù)供應(yīng)商的
27.()的發(fā)行人，可視實(shí)際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)說(shuō)明。
A.總資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上
B.凈資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上
C.總資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上
D.凈資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上
28.在規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的做法中，發(fā)行人應(yīng)披露()發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否履行了公司章程
規(guī)定的程序。
A.最近3年及l(fā)期
B.最近2年及l(fā)期
C.最近l年及l(fā)期
D.最近5年及l(fā)期
29.發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員()從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)
領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計(jì)劃等。
A.最近1年
B.最近2年
C.最近3年
D.最近5年
30.發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)及其摘要披露后()日內(nèi)，將正式印刷的招股說(shuō)明書(shū)全文文
本()，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。
A.10，一式五份
B.15，一式五份
C.10，一式三份
D.15，一式三份
31.關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.招股說(shuō)明書(shū)引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字
B.招股說(shuō)明書(shū)存在對(duì)中外文本的理解上發(fā)生歧義時(shí)，以外文文本為準(zhǔn)
C.招股說(shuō)明書(shū)全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格)
D.招股說(shuō)明書(shū)貨幣金額除特別說(shuō)明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬(wàn)元為單位
32.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，最近()內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降()以上的情形。
A.12個(gè)月，30%
B.12個(gè)月，50%
C.24個(gè)月，30%
D.24個(gè)月，50%
33.上市公司發(fā)行新股，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在()內(nèi)作出是否受理的決定。
A.1個(gè)工作日
B.5個(gè)工作日
C.10個(gè)工作日
D.15個(gè)工作日
34.在上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說(shuō)明書(shū)》中，發(fā)行人應(yīng)披露最近()年內(nèi)募集資金運(yùn)用
的基本情況。
A.1
B.2
C.3
D.5
35.上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，()至T+5日，刊登配股提示性公告。
A.T一3
B.T一2
C.T+1
D.T+3
36.在發(fā)行申請(qǐng)?zhí)峤话l(fā)審會(huì)前，如果發(fā)生可能產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在()，并對(duì)招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，同時(shí)督促相關(guān)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。
A.2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書(shū)面說(shuō)明
B.3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面說(shuō)明
C.3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書(shū)面說(shuō)明
D.2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面說(shuō)明
37.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少
于()。
A.公司債券1年的利息
B.公司債券半年的利息
C.公司債券本金的一半
D.公司債券的發(fā)行額
38.預(yù)備用于交換的上市公司股票，應(yīng)具備該上市公司最近I期末的凈資產(chǎn)不低予人民幣
()億元，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。
A.5
B.7
C.10
D.15
39.可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()后，方可交換為預(yù)備交換的股票，債券持有人
對(duì)交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。
A.6個(gè)月
B.12個(gè)月
C.10個(gè)月
D.24個(gè)月
40.對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自()起方可行權(quán)。
A.發(fā)行結(jié)束至少已滿(mǎn)6個(gè)月
B.發(fā)行結(jié)束至少已滿(mǎn)1年
C.發(fā)行結(jié)束至少已滿(mǎn)3個(gè)月
D.發(fā)行結(jié)束至少已滿(mǎn)1個(gè)月
41.上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個(gè)交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布()次提示公告，提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前SJ()個(gè)交易日停止交易的事項(xiàng)。
A.1，5
B.2，10
C.3，10
D.3，5
42.上市公司應(yīng)當(dāng)在()，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿(mǎn)后3個(gè)工作日內(nèi)
B.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿(mǎn)后4個(gè)工作日內(nèi)
C.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿(mǎn)后5個(gè)工作日內(nèi)
D.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿(mǎn)后10個(gè)工作日內(nèi)
43.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具有良好的公司治理機(jī)制，核心資本充足率不低于()，最近()年連續(xù)盈利。
A.5%，3
B.4%，3
C.4%，2
D.5%，2
44.資產(chǎn)支持證券就是由()發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。
A.特定目的信托受托機(jī)構(gòu)
B.財(cái)務(wù)公司
C.資金保管機(jī)構(gòu)
D.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
45.下列關(guān)于短期融資券發(fā)行操作要求的說(shuō)法正確的是()
A.短期融資券在債權(quán)債務(wù)登記日即可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓
B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)為企業(yè)指定主承銷(xiāo)商
C.短期融資券的發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格和所涉費(fèi)率以市場(chǎng)化方式確定
D.企業(yè)發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別低于主體信用級(jí)別的，短期融資券發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效
46.關(guān)于公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯(cuò)誤的是()。
A.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%
B.有限責(zé)任公司和其他類(lèi)型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬(wàn)元
C.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券l年的利息
D.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬(wàn)元
47.中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司應(yīng)于每個(gè)交易日，及時(shí)向市場(chǎng)披露上一交易日日終、單一
投資人持有短期融資券的數(shù)量超過(guò)該期短期融資券總托管量()的投資者名單和持
有比例。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
48.公開(kāi)發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前()日內(nèi)，就有關(guān)事宜在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指
定的報(bào)刊上公告3次。
A.20
B.10
C.15
D.20
49.向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以()設(shè)立。
A.募集方式
B.發(fā)起方式
C.公募方式
D.私募方式
50.管理層股東是指控制()或以上的投票權(quán)，并能對(duì)管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。
A.5%
B.l0%
C.15%
D.20%
51.我國(guó)境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市，其中“境外”是指()。
A.國(guó)際貨幣市場(chǎng)
B.歐洲貨幣市場(chǎng)
C.境外證券市場(chǎng)
D.國(guó)際金融市場(chǎng)
52.我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取()方式。
A.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
B.配售
C.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
D.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
53.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票，若發(fā)行人擁有超過(guò)一種類(lèi)別的證券，正在申請(qǐng)上市的
證券類(lèi)別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于()，上市時(shí)的預(yù)期市值也不得少于()萬(wàn)港元。
A.15%，5000
B.15%，3000
C.10%，5000
D.10%，3000
54.國(guó)際推介的對(duì)象主要是()。
A.個(gè)人投資者
B.政府機(jī)構(gòu)
C.監(jiān)管部門(mén)
D.機(jī)構(gòu)投資者
55.上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前
()個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。
A.10
B.20
C.30
D.15
56.商務(wù)部收到外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資申報(bào)的全部文件后應(yīng)在()日內(nèi)作出原則批復(fù)，原
則批復(fù)有效期為()日。
A.30，l80
B.20，100
C.10，60
D.50，30
57.收購(gòu)要約期屆滿(mǎn)前()日內(nèi)，收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。
A.5
B.10
C.15
D.30
58.投資者為上市公司持股()以上控股股東的，為擁有上市公司控制權(quán)。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
59.投資者自愿選擇以要約方式收購(gòu)上市公司股份的，其預(yù)定收購(gòu)的股份比例均不得低于
該上市公司已發(fā)行股份的()。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
60.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，原則上采取()方式。
A.公開(kāi)競(jìng)價(jià)
B.詢(xún)價(jià)
C.定價(jià)
D.交易所競(jìng)價(jià)
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |