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證券市場基本法律法規(guī)考試考點(diǎn)：證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任
(一)一般性禁止行為
1.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。
2.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。
3.損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。
4.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。
5.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。
6.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂。
7.買賣法律明文禁止買賣的證券。
8.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
9.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
10.泄露客戶資料。
11.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。
(二)特定禁止行為
1.接受他人委托從事證券投資。
2.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。
3.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級報(bào)告。
4.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。
(三)法律責(zé)任
從業(yè)人員違反準(zhǔn)則的，協(xié)會應(yīng)進(jìn)行調(diào)查，視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國證監(jiān)會處理。從業(yè)人員違反準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，協(xié)會可酌情免除紀(jì)律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評教育。從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。協(xié)會將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。
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