證券市場基本法律法規(guī)考點證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系你掌握了嗎？跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來熟悉考試考點吧，更多考點、試題以及考試資訊請持續(xù)關(guān)注本頻道。
證券市場基本法律法規(guī)考試考點：證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系
證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的法律關(guān)系界定如下：“證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人?！?BR> 這一界定有三層含義：
一是證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；
二是證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機構(gòu)或團體；
三是證券經(jīng)紀(jì)人只能是證券公司的代理人而不能是員工或居間人，證券公司委托公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，只能采取證券經(jīng)紀(jì)人的形式，不能采取居間人等其他形式。
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