證券市場基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)得如何了呢？來做一下出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道小編為您提供的證券市場基本法律法規(guī)每日一練吧，希望廣大考生多多練習(xí)，預(yù)祝各位都能順利通過考試，更多證券從業(yè)資格考試試題以及考試信息請關(guān)注本頻道。
單項選擇題
1.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，( )。
A.追究民事責(zé)任
B.追究刑事責(zé)任
C.追究行政責(zé)任
D.追求經(jīng)濟責(zé)任
2.中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取( )監(jiān)管措施。
A.行政
B.強制
C.自律
D.經(jīng)濟
3.禁止內(nèi)幕交易的主要措施是( )。
A.嚴格把關(guān)
B.責(zé)任到人
C.法律制裁
D.行業(yè)自律
4.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
5.中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括( )。
A.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度
B.定期巡視
C.信息披露
D.檢查制度
6.為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動是( )。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問
C.證券投資服務(wù)
D.證券投資經(jīng)紀
7.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A.1
B.3
C.5
D.10
8.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為( )萬元。
A.50
B.100
C.200
D.500
9.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循的原則不包括( )。
A.風(fēng)險收益匹配
B.客觀
C.公正
D.誠實信用
10.保薦代表人應(yīng)當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎，保持和提高( )。
A.專業(yè)勝任能力
B.職業(yè)操守能力
C.道德水平
D.風(fēng)險控制能力
11.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，其收入來源于( )。
A.證券差價
B.證券分紅
C.傭金收入
D.利息收入
12.證券經(jīng)紀中委托合同的標的物是( )。
A.委托人
B.證券經(jīng)紀商
C.證券交易所
D.證券交易對象
13.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列做法中不正確的是( )。
A.應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
B.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
C.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)
D.按照風(fēng)險分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動
14.能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是( )。
A.逐日盯市制度
B.風(fēng)險預(yù)警制度
C.防火墻制度
D.保證金制度
15.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
c.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
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