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證券市場基本法律法規(guī)考試重點：證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求
關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》等。
證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求
證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制。自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。自營業(yè)務(wù)具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)。自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，應(yīng)在投資決策機構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。
證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時效和責(zé)任，對授權(quán)過程進行書面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。同時，要建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系，制定標準的業(yè)務(wù)操作流程，明確自營業(yè)務(wù)相關(guān)部門、相關(guān)崗位的職責(zé)。
自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。
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