2016年11月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們都準(zhǔn)備好了嗎?出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“2016證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券交易暫停和終止”，希望對(duì)考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券交易暫停和終止
股票暫停交易情況
(1) 股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
(2) 不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)情況，或?qū)ω?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
(3) 有重大違法行為
(4) 最近3年連續(xù)虧損
股票終止交易情況
(1) 股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
(2) 不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正
(3) 最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
(4) 公司解散或者宣告破產(chǎn)
債券暫停交易情形
(1) 有重大違法行為
(2) 發(fā)生重大變化不符合上市條件
(3) 所募資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
(4) 未按照募集辦法履行義務(wù)
(5) 近2年連續(xù)虧損
債券終止交易情形
有暫停交易中第(1)、第(4)項(xiàng)所列情形之一，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的;或者有第(2)項(xiàng)、第(3)項(xiàng)、第(5)項(xiàng)所列情形之一，在期限內(nèi)未能消除的，另外，公司解散或者被宣告破產(chǎn)的
基金暫停交易情形
(1) 發(fā)生重大變更而不符合上市條件
(2) 違反國家法律、法規(guī)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定暫停上市
(3) 嚴(yán)重違反投資基金上市規(guī)則
基金終止交易情形
(1) 不再具備法定的上市交易條件
(2) 基金合同期限屆滿
(3) 基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易
(4)基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形
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