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61.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險
Ⅲ.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅣ
62.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)有( )。
Ⅰ.從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上
Ⅱ.賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常
Ⅲ.信譽(yù)狀況：客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄
Ⅳ.資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
63.除( )情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。
Ⅰ.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
Ⅲ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款
Ⅳ.按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
64.下列選項中，屬于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ.注冊資本不低于人民幣5000萬元
Ⅱ.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度
Ⅲ.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
Ⅳ.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
65.下列選項中，屬于操縱市場的行為的有( )。
Ⅰ.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合操縱證券交易價格
Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易量
Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格
Ⅳ.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，操縱證券交易量
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
66.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶需要承擔(dān)的義務(wù)有( )。
Ⅰ.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險
Ⅱ.保證委托資產(chǎn)來源合法
Ⅲ.按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
Ⅳ.根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
67.證券公司應(yīng)當(dāng)( )，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
Ⅰ.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理
Ⅲ.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務(wù)管理制度Ⅳ.防范公司與客戶之間的利益沖突
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
68.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形包括( )。
Ⅰ.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
Ⅱ.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
Ⅲ.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
Ⅳ.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
69.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法中，說法正確的有( )。
Ⅰ.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行
Ⅱ.記名股票，由必須股東以背書方式轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東名冊變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力
Ⅳ.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ
70.證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括( )。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃說明書Ⅱ.資產(chǎn)托管協(xié)議
Ⅲ.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見Ⅳ.風(fēng)險揭示書
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
71.下列選項中，業(yè)務(wù)集中度包括( )。
Ⅰ.向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例
Ⅱ.單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例
Ⅲ.接受單只擔(dān)保證券的市值占該證券總市值的比例
Ⅳ.單一客戶提交單只擔(dān)保證券的市值占該客戶擔(dān)保物市值的比例
A.ⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣ
72.下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，正確的有( )。
Ⅰ.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)
Ⅱ.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任
Ⅲ.基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)
Ⅳ.基金財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅢ
73.證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，應(yīng)向客戶履行的告知義務(wù)有( )。
Ⅰ.以口頭形式向客戶提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險
Ⅱ.指定專人向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款
Ⅲ.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用，可能帶來法律訴訟風(fēng)險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼
Ⅳ.以書面形式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅣ
74.下列選項中，屬于證券公司自營買賣業(yè)務(wù)決策的自主性特征的主要表現(xiàn)有( )。
Ⅰ.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易方式的自主性
Ⅲ.選擇交易品種、價格的自主性Ⅳ.交易時間的自主性
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
75.下列擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的個人，可對其處以30萬元以上60萬元以下的罰款的有( )。
Ⅰ.控股股東Ⅱ.董事長Ⅲ.實際控制人Ⅳ.監(jiān)事會主席
A.Ⅰ Ⅲ
B.Ⅱ Ⅲ
C.ⅠⅣ
D.ⅢⅣ
76.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括( )。
Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ⅱ.業(yè)務(wù)對象的廣泛性
Ⅲ.客戶資料的保密性Ⅳ.客戶指令的權(quán)威性
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
77.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，提供的申請材料包括( )。
Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)申請表
Ⅱ.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
Ⅲ.融資融券擔(dān)保品證明
Ⅳ.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
78.承銷商應(yīng)當(dāng)保留( )等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。
Ⅰ.推介Ⅱ.定價Ⅲ.配售Ⅳ.披露
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
79.全國銀行間市場買斷式回購的( )由交易雙方確定。
Ⅰ.首期交易凈價Ⅱ.到期交易凈價Ⅲ.回購債券數(shù)量Ⅳ.債券面值
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
80.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照( )的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行行政處罰。
Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券投資基金法》
Ⅲ.《證券公司監(jiān)督管理條例》Ⅳ.《刑法》
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
61.A[解析]證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;②公司治理健全。內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險;③公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度。實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理;⑧信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行.最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試;⑨有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;⑩證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
62.D[解析]以上選項均符合中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》規(guī)定的證券公司選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)。除以上選項所列標(biāo)準(zhǔn)外，證券公司選擇的客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)還有：客戶的投資風(fēng)格及業(yè)績(投資風(fēng)格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險承受能力)、關(guān)聯(lián)關(guān)系(非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人)。
63.D[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第28條的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算;②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券;③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款;④按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物;⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。
64.B[解析]根據(jù)《證券發(fā)行七市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第9條的規(guī)定，證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格.應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元;②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定;③保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持;④具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人.其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;⑤符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;⑥最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
65.D[解析]根據(jù)《證券法》第77條的規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者造成損失的.行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
66.A[解析]在集合資產(chǎn)管理計劃中.客戶主要承擔(dān)如下義務(wù)：①按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險;②保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃;④不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用。選項Ⅳ是客戶應(yīng)該享有的權(quán)利。
67.A[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù).防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
68.A[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第9條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的.不得擔(dān)任財務(wù)顧問：①最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;③最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
69.A[解析]選項Ⅱ，根據(jù)《公司法》第139條的規(guī)定，記名股票。由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。選項Ⅲ，根據(jù)第140條的規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。
70.D[解析]證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：①備案報告;②集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風(fēng)險揭示書;③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;⑤已有集合計劃運(yùn)作及資產(chǎn)管理人員配備情況的說明;⑥關(guān)于后續(xù)投資運(yùn)作合法合規(guī)的承諾;⑦中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
71.B[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定.業(yè)務(wù)集中度包括：向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例，單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例，接受單只擔(dān)保證券的市值占該證券總市值的比例，單一客戶提交單只擔(dān)保證券的市值占該客戶擔(dān)保物市值的比例等。
72.C[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第5條的規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其同有財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蚧鹭敭a(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸人基金財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
73.C[解析]證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前.應(yīng)以書面形式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險。故選項Ⅰ錯誤。
74.B[解析]證券公司自營買賣業(yè)務(wù)決策的自主性特征，主要表現(xiàn)有：①交易行為的自主性。證券公司自主決定是否買人或賣出某種證券;②選擇交易方式的A主性。證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時問、條件自主決定;⑧選擇交易品種、價格的自主性。證券公司在進(jìn)行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定買賣品種、價格。
75.A[解析]根據(jù)《證券法》第194條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告.并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。
76.D[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括：①業(yè)務(wù)對象的廣泛性;②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;⑧客戶指令的權(quán)威性;④客戶資料的保密性。
77.D[解析]客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請?？蛻羯暾垥r應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。機(jī)構(gòu)客戶還需提交公司章程、法人代表授權(quán)書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。
78.A[解析]根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第30條的規(guī)定，發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。
79.A[解析]全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在同購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價。
80.B[解析]證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行行政處罰。
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