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多選題
1.除下述哪些情形外，基金管理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請( ).
A. 不可抗力
B. 證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值
C. 發(fā)生巨額贖回
D. 其他在基金契約、基金招募說明書中已經(jīng)載明并獲批準(zhǔn)的特殊情形.
E. 任何情況下都不可以.
答案：A B D
2.基金管理公司收取的管理費(fèi)和基金業(yè)績報(bào)酬直接取決于( ).
A. 所管理的基金資產(chǎn)規(guī)模
B. 基金投資取得的業(yè)績
C. 基金管理公司對(duì)基金資產(chǎn)的運(yùn)作和管理能力
D. 對(duì)基金持有人提供的產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)
答案：A B C D
3.下列關(guān)于公募基金的說法，那些是正確的( ).
A.募集對(duì)象不固定
B.涉及眾多投資人
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)行嚴(yán)格的審批或核準(zhǔn)制
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般實(shí)行備案制
E.允許公開進(jìn)行宣傳，向投資人以多種方式進(jìn)行推介
答案：A B C E
4.根據(jù)基金投資范圍不同，基金可分為( ).
A.股票基金
B.雨傘基
C.債券基金
D.貨幣市場基金
E.混合基金
答案：A C D E
5.根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，有下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)( ).
A.修改基金契約
B.更換基金管理人
C.更換基金托管人
D.提前終止基金
E.與其它基金合并;
答案：A B C D E
6.我國《證券投資基金管理暫行辦法》禁止基金管理人在管理運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)，從事以下行為( ).
A.將本基金投資于其他基金、以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資、從事可能使基金資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資、將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券
B.從事任何形式的證券承銷或者以管理人自有資金從事除債券以
C.動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資、將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆措或者貸款
D.從事證券信貸業(yè)務(wù);從事證券信用交易.
E.進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場,通過關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人的利益等
答案： A B C D E
7.根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金的發(fā)起人可以是下列哪些機(jī)構(gòu)( ).
A.股份制商業(yè)銀行
B.證券公司
C.信托投資公司
D.保險(xiǎn)公司
E.基金管理公司
答案：B C E
8.封閉式基金的發(fā)行按發(fā)行對(duì)象和發(fā)行范圍來劃分，可分為( ).
A.網(wǎng)上發(fā)行
B.網(wǎng)下發(fā)行
C.公募發(fā)行
D.私募發(fā)行
E.自辦發(fā)行
答案： C D
9.封閉式基金募集成功的條件是( ).
A.募集資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模80%
B.募集資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模90%
C.募集數(shù)額不少于2億元
D.募集數(shù)額不少于5億元
E.募集期到期
答案： A C
10.開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理過程可分為( ).
A.一步轉(zhuǎn)托管
B.兩步轉(zhuǎn)托管
C.三步轉(zhuǎn)托管
D.四部轉(zhuǎn)托管
E.五部轉(zhuǎn)托管
答案：A B
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