證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》試題你做了嗎？跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來(lái)做一下2016證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷模擬題及答案(5)吧，預(yù)祝各位都能順利通過(guò)考試，更多試題、考點(diǎn)、資訊請(qǐng)持續(xù)關(guān)注本頻道的更新。
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一、單項(xiàng)選擇題
1.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向( )提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書(shū)、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
2.1988年以前，我國(guó)國(guó)債采用( )方式發(fā)行。
A.通過(guò)商業(yè)銀行銷售
B.通過(guò)郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售
C.行政分配
D.承購(gòu)包銷
3.1988年，我國(guó)首次以( )方式發(fā)行國(guó)債。
A.行政分配
B.公開(kāi)招標(biāo)
C.承購(gòu)包銷
D.通過(guò)商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售
4.目前，憑證式國(guó)債發(fā)行采用( )方式，記賬式國(guó)債發(fā)行采用( )方式。
A.行政分配公開(kāi)招標(biāo)
B.承購(gòu)包銷公開(kāi)招標(biāo)
C.公開(kāi)招標(biāo)通過(guò)商業(yè)銀行
D.承購(gòu)包銷行政分配
5.( )國(guó)債發(fā)行方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平。
A.行政分配
B.承購(gòu)包銷
C.公開(kāi)招標(biāo)
D.銀行發(fā)售
6.對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國(guó)債，我國(guó)采取( )方式發(fā)行。
A.行政分配
B.公開(kāi)招標(biāo)
C.銀行發(fā)售
D.承購(gòu)包銷
7.記賬式國(guó)債的承銷的場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷程序是( )。
①客戶認(rèn)購(gòu)并交款
②分銷商進(jìn)行分銷
③承銷商分得包銷國(guó)債
④承銷商將發(fā)行款劃入財(cái)政部賬戶
⑤證券交易所為承銷商確定承銷代碼
⑥財(cái)政部向承銷商劃撥手續(xù)費(fèi)
A.③⑤②①④⑥
B.③②①⑤④⑥
C.⑤②③④⑥①
D.②③①④⑥⑤
8.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后，償付能力充足率( )的前提下，募集人才能償付本息。
A.不低于100%
B.不高于80%
C.不低于70%
D.不高于50%
9.由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過(guò)商業(yè)銀行核心資本的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
10.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于( )之前。
A.保單責(zé)任
B.公司普通債券
C.向銀行貸款
D.公司股票
二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.( )可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國(guó)債。
A.證券公司
B.信托投資公司
C.保險(xiǎn)公司
D.商業(yè)銀行
2.債券申請(qǐng)上市應(yīng)當(dāng)符合( )。
A.經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)批準(zhǔn)并公開(kāi)發(fā)行
B.實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于500萬(wàn)元
C.申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的債券發(fā)行條件
D.證券交易所認(rèn)可的其他條件
3.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.市場(chǎng)利率趨于上升，國(guó)債的銷售價(jià)格就會(huì)提高
B.國(guó)債的中標(biāo)成本越高，國(guó)債的銷售價(jià)格越高
C.為了增加手續(xù)費(fèi)收入，國(guó)債的銷售價(jià)格會(huì)提高
D.為了加快資金回收速度，國(guó)債的銷售價(jià)格會(huì)降低
4.我國(guó)國(guó)內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時(shí)由( )嘗試發(fā)行金融債券。
A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)工商銀行
C.中國(guó)銀行
D.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
5.目前下列哪些機(jī)構(gòu)可以發(fā)行金融債券?( )
A.政策性銀行
B.商業(yè)銀行
C.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
D.其他金融機(jī)構(gòu)
6.我國(guó)可以發(fā)行金融債券的政策性銀行主要有( )。
A.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
B.中國(guó)進(jìn)出口銀行
C.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
D.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
7.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下哪些條件?( )
A.具有良好的公司治理機(jī)制
B.核心資本充足率不低于4%
C.最近3年連續(xù)盈利
D.最近3年利潤(rùn)連續(xù)增長(zhǎng)
8.下列哪些不是企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件?( )
A.已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額占其凈資產(chǎn)總額的150%
B.發(fā)行金融債券后，資本充足率為20%
C.財(cái)務(wù)公司剛剛成立6個(gè)月
D.申請(qǐng)前1年注冊(cè)資本金為2.5億元人民幣
9.企業(yè)債券進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通的條件不包括( )。
A.近兩年沒(méi)有違法和重大違規(guī)行為
B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢
C.實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣4億元
D.單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的10%
10.除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送( )。
A.公司章程
B.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告
C.募集說(shuō)明書(shū)
D.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告
三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)
1.H股發(fā)行必須先取得地方政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)的同意和推薦，才能向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。( )
2.投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè)，除另有規(guī)定外，審批機(jī)關(guān)應(yīng)自收到規(guī)定報(bào)送的全部文件之日起30日內(nèi)，依法決定批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)。決定批準(zhǔn)的，由審批機(jī)關(guān)頒發(fā)批準(zhǔn)證書(shū)。( )
3.如果發(fā)行人計(jì)劃招募的股份數(shù)額較大，既在中國(guó)香港和美國(guó)進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售，同時(shí)又在其他國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行全球配售，則在發(fā)行準(zhǔn)備階段只需要準(zhǔn)備國(guó)際配售信息備忘錄。( )
4.最近3年內(nèi)未受到境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰(包括其母公司)，是進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者必須具備的條件之一。( )
5.境內(nèi)公司、企業(yè)或自然人以其在境外合法設(shè)立或控制的公司名義并購(gòu)與其有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境內(nèi)公司，所設(shè)立的外商投資企業(yè)可以享受外商投資企業(yè)待遇。( )
6.申請(qǐng)境外上市的公司，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算其籌資額不少于5000萬(wàn)美元。( )
7.首次申請(qǐng)H股的發(fā)行與上市時(shí)，預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為2億港元。( )
8.首次申請(qǐng)H股上市的公司須保證上市后至少有1名執(zhí)行董事常駐香港。( )
9.首次申請(qǐng)H股上市公司的發(fā)行人董事會(huì)下的審核委員會(huì)主席應(yīng)該是獨(dú)立非執(zhí)行董事。( )
10.外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè)，如果外國(guó)投資者出資比例低于企業(yè)注冊(cè)資本25%的，投資者以現(xiàn)金出資的，應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)繳清。( )
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