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一、單項(xiàng)選擇題
1.我國(guó)證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( )。
A.公開(kāi)公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
B.獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公平公正
C.獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
D.獨(dú)立誠(chéng)實(shí)、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
2.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的簡(jiǎn)稱(chēng)為( )。
A.AIMR
B.EFFAS
C.ASAF
D.ACIIA
3.自律規(guī)范這部分內(nèi)容在CFA考試中約占( )的比例，考生必須通過(guò)，否則無(wú)法獲得資格。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
4.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
5.《會(huì)員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，通過(guò)媒體發(fā)表投資意見(jiàn)或建議，必須依據(jù)本公司最近( )內(nèi)的書(shū)面研究報(bào)告，并能將相關(guān)研究報(bào)告及時(shí)提供給有需求的客戶(hù)。
A.1個(gè)月內(nèi)
B.2個(gè)月內(nèi)
C.3個(gè)月內(nèi)
D.6個(gè)月內(nèi)
6.拉丁美洲金融分析師和投資經(jīng)理協(xié)會(huì)聯(lián)盟以( )協(xié)會(huì)為中心，于1998年召開(kāi)成立大會(huì)。
A.墨西哥
B.巴西
C.阿根廷
D.智利
7.投資管理與研究協(xié)會(huì)(AIMR)是( )。
A.北美的證券分析師組織
B.歐洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織
C.亞洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織
D.拉丁美洲證券分析師公會(huì)
8.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)于( )正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)。
A.2000年1月
B.2000年11月
C.2001年1月
D.2001年11月
9.我國(guó)證券分析師行業(yè)自律組織是( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)
D.證券交易所投資分析師協(xié)會(huì)
10.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的任務(wù)不包括( )
A.制定證券投資咨詢(xún)行業(yè)自律性公約
B.制定證券分析師職業(yè)行為準(zhǔn)則
C.制定證券分析師行業(yè)法規(guī)
D.制定證券分析師職業(yè)道德規(guī)范
二、多項(xiàng)選擇題
1.CIIA考試的特點(diǎn)有( )。
A.考慮到國(guó)際注冊(cè)投資分析師水平的基本要求
B.考慮到不同國(guó)家/地區(qū)證券市場(chǎng)具有不同的地區(qū)屬性
C.尊重各個(gè)國(guó)家/地區(qū)的相關(guān)組織保持相對(duì)的獨(dú)立性和自主權(quán)
D.允許CIIA考試本土化
2.CIIA考試每年舉行兩次，時(shí)間一般定于( )。
A.3月份
B.5月份
C.9月份
D.10月份
3.ASAF執(zhí)行委員會(huì)下設(shè)( )。
A.教育委員會(huì)
B.公共關(guān)系委員會(huì)
C.倡議委員會(huì)
D.會(huì)員大會(huì)
4.AIMR由原來(lái)的( )于1990年合并而成，總部設(shè)在美國(guó)。
A.金融分析師聯(lián)盟
B.特許金融分析師學(xué)院
C.歐洲證券分析師公會(huì)
D.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)
5.《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則包括( )。
A.在做出投資建議和操作時(shí)，應(yīng)注意適宜性
B.合理的分析和表述
C.信息披露
D.保存客戶(hù)機(jī)密、資金以及證券
6.下面關(guān)于投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.投資分析師不應(yīng)當(dāng)做出有關(guān)服務(wù)項(xiàng)目、個(gè)人資格、執(zhí)業(yè)證明、投資成績(jī)等方面的不正確的表述，但可以做出關(guān)于投資回報(bào)方面的任何保證或擔(dān)保
B.投資分析師為客戶(hù)或者雇主代理的證券或投資應(yīng)當(dāng)比其自身所持有的相同證券具有交易優(yōu)先權(quán)
C.投資分析師在客戶(hù)不知情或者在與客，戶(hù)設(shè)有達(dá)成一致意見(jiàn)的情況下。也可以自行對(duì)客戶(hù)的賬戶(hù)進(jìn)行交易
D.投資分析師不應(yīng)當(dāng)對(duì)沒(méi)有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播，但可以根據(jù)這些信息進(jìn)行交易
7.我國(guó)涉及證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)乃至部門(mén)規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括( )。
A.《中華人民共和國(guó)證券法》
B.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》
C.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》
D.《證券公司內(nèi)部控制指引》
8.縱的方面看，我國(guó)的證券分析經(jīng)過(guò)幾年來(lái)的探索和發(fā)展，正在擺脫市況描述和個(gè)股推薦的低級(jí)階段，朝著( )等深層次的服務(wù)方面發(fā)展。
A.宏觀經(jīng)濟(jì)的深入研究
B.企業(yè)的跟蹤調(diào)查分析
C.投資理念的倡導(dǎo)
D.投資技巧的傳授
9.證券分析師組織的主要功能有( )。
A.為會(huì)員進(jìn)行資格認(rèn)證
B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理
C.對(duì)證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)
D.確定分析師收入?yún)⒖紭?biāo)準(zhǔn)
10.證券分析師的主要職能包括( )
A.運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)
B.為投資者的投資決策過(guò)程提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，傳授投資技巧
C.為涉及上市公司收購(gòu)、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
D.為主管部門(mén)、地方政府等的決策提供依據(jù)
三、判斷題
1.廣義的金融工程主要是指利用先進(jìn)的數(shù)學(xué)及通訊工具，在各種現(xiàn)有基本金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上進(jìn)行不同形式的組合分解，以設(shè)計(jì)出符合客戶(hù)需要并具有特定風(fēng)險(xiǎn)與收益的新的金融產(chǎn)品。( )
2.金融工程是一門(mén)將金融學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、工程技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)相結(jié)合的交叉性學(xué)科。( )
3.套利的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理是“差價(jià)定律”。( )
4.在兩種資產(chǎn)之間進(jìn)行套利交易的前提條件是：兩種資產(chǎn)的價(jià)格差或比率存在一個(gè)合理的區(qū)間，并且一旦兩個(gè)價(jià)格的運(yùn)動(dòng)偏離這個(gè)區(qū)間，它們遲早又會(huì)重新回到合理對(duì)比關(guān)系上。( )
5.套利的潛在利潤(rùn)基于價(jià)格的上漲或下跌。( )
6.套利是期貨投機(jī)的特殊方式，其豐富和發(fā)展了期貨投機(jī)的內(nèi)容，并使期貨投機(jī)不僅僅局限于期貨合約絕對(duì)價(jià)格的水平變化，更多地轉(zhuǎn)向期貨合約相對(duì)價(jià)格的水平變化。( )
7.期貨套利相對(duì)于單向投機(jī)而言，具有較高的交易風(fēng)險(xiǎn)，從而很難獲得較為穩(wěn)定的交易收入。( )
8.當(dāng)交易所漲跌停板制度、交割制度發(fā)生變化時(shí)，套利行為同樣受到影響。( )
9.市場(chǎng)間價(jià)差套利是針對(duì)不同交易所上市的同一種品種同一交割月份的合約進(jìn)行價(jià)差套利。( )
10.套期保值與期現(xiàn)套利的相同之處在于兩者的目的都是為了規(guī)避現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)。( )
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