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單選題：
單選：買(mǎi)賣(mài)雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為( )。
A.金融期貨
B.金融期權(quán)
C.金融互換
D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
答案：A
解析：金融期貨是交易雙方在集中的交易場(chǎng)所以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式來(lái)進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。
單選：金融期貨一般不包括( )。
A.利率期貨
B.期權(quán)期貨
C.貨幣期貨
D.股票指數(shù)期貨
答案：B
解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。
單選：金融衍生工具的基本特征不包括( )。
A.杠桿性
B.聯(lián)動(dòng)性
C.跨期性
D.保值性
答案：D
解析：金融衍生工具具有四個(gè)基本特征是跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。
單選：以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于( )。
A.利率衍生工具
B.信用衍生工具
C.貨幣衍生工具
D.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
答案：B
解析：信用衍生工具是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。
單選：作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于( )。
A.表內(nèi)業(yè)務(wù)
B.表外業(yè)務(wù)
C.負(fù)債業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)
答案：B
解析：金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債狀況。
單選：在很多股票交易所中，買(mǎi)賣(mài)成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交易和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是( )的一種特殊情況。
A.遠(yuǎn)期掉期交易
B.現(xiàn)貨交易
C.互換交易
D.期權(quán)交易
答案：B
解析：遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形，將其稱為“遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易”。
單選：下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是( )。
A.一攬子股票的遠(yuǎn)期合約
B.定期存款單的遠(yuǎn)期合約
C.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約
D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
答案：B
解析：債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括定存、短期和長(zhǎng)期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期合約。
單選：在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為( )。
A.7天
B.5天
C.20天
D.2天
答案：D
解析：在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天，其中7天品種最為活躍。
單選：利率期貨主要以各類( )金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。
A.市場(chǎng)利率
B.官方利率
C.固定收益
D.浮動(dòng)利率
答案：C
解析：利率期貨是繼外匯期貨后產(chǎn)生的又一個(gè)金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。
單選：股指期貨交易中未被合約占用的保證金是( )。
A.初始保證金
B.維持保證金
C.交易保證金
D.結(jié)算準(zhǔn)備金
答案：D
解析：結(jié)算準(zhǔn)備金是未被合約占用的保證金，交易保證金是已被合約占用的保證金。
單選：金融互換交易的主要用途是改變交易者( )的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。
A.資產(chǎn)
B.負(fù)債
C.資產(chǎn)和負(fù)債
D.資產(chǎn)或負(fù)債
答案：D
解析：金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)(比如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。
單選：購(gòu)買(mǎi)者在向出售者支付一定費(fèi)用后，就獲得規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價(jià)格向出售者買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出一定數(shù)量的某種基礎(chǔ)工具的權(quán)利，這種金融工具稱之為( )。
A.期權(quán)
B.互換
C.遠(yuǎn)期
D.期貨
答案：A
解析：期權(quán)又被稱為“選擇權(quán)”，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。
單選：以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)屬于( )。
A.互換期權(quán)
B.貨幣期權(quán)
C.利率期權(quán)
D.股票期權(quán)
答案：C
解析：利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)。
單選：除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場(chǎng)外交易的新型期權(quán)，通常被稱為( )。
A.特殊型期權(quán)
B.現(xiàn)貨期權(quán)
C.期貨期權(quán)
D.奇異型期權(quán)
答案：D
解析：與標(biāo)準(zhǔn)的交易所交易相比，還存在奇異型期權(quán)的期權(quán)類產(chǎn)品，奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異。
單選：按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為( )。
A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證
B.美式權(quán)證和歐式權(quán)證
C.價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證
D.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證
答案：D
解析：按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可以分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。
單選：權(quán)證發(fā)行時(shí)，履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于( )。
A.權(quán)證上市數(shù)量/行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)
B.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)
C.權(quán)證上市數(shù)量+行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)
D.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)
答案：D
解析：履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量=權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)。
單選：權(quán)證發(fā)行時(shí)，履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于( )。
A.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價(jià)格×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)
B.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價(jià)格×擔(dān)保系數(shù)÷行權(quán)比例
C.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)
D.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價(jià)格×行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)
答案：A
解析：履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價(jià)格×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)。
單選：如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面額為1，000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，當(dāng)前公司股票的市場(chǎng)價(jià)格為18元，則轉(zhuǎn)換比例為( )。
A.20
B.18
C.55.56
D.50
答案：D
解析：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格=1，000/20=50。
單選：我國(guó)內(nèi)地醞釀發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券是( )。
A.CDR
B.GDR
C.IDR
D.SDR
答案：A
解析：中國(guó)內(nèi)地近年來(lái)一直在醞釀推出中國(guó)存托憑證(簡(jiǎn)稱CDR)，即在我國(guó)內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國(guó)香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某種股票的權(quán)益類證券。
單選：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種( )。
A.資產(chǎn)形式
B.融資形式
C.投資形式
D.負(fù)債形式
答案：B
解析：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。
單選：最早的證券化產(chǎn)品以( )為支持。
A.應(yīng)收賬款
B.商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款
C.混合型證券
D.房地產(chǎn)
答案：B
解析：最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故被稱為按揭支持證券。
單選：資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的( )。
A.發(fā)起人
B.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
C.特定目的受托人
D.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
答案：A
解析：發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。
單選：按( )分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率連結(jié)型產(chǎn)品、匯率連結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。
A.發(fā)行方式
B.嵌入式衍生產(chǎn)品
C.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品
D.收益保障性
答案：C
解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率連結(jié)型產(chǎn)品、匯率連結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。
單選：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽? )交易。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.交易所
D.基金公司
答案：C
解析：按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在交易所交易。
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