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2016證券市場基礎知識考點：融資融券交易操作
(一)融資融券交易的一般規(guī)則(掌握)
1.證券公司接受客戶融資融券交易委托，應當按照交易所規(guī)定的格式申報。申報指令應包括客戶的信用證券賬戶號碼、交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、融資融券標識等內(nèi)容。
2.融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為100股(份)或其整數(shù)倍。
3.融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價;當天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得低于其前收盤價。低于上述價格的申報為無效申報。
客戶應當在與證券公司簽訂《融資融券合同》時，向證券公司申報其本人及關聯(lián)人持有的全部證券賬戶?？蛻羧谌陂g，其本人或關聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起3個交易日內(nèi)向證券公司申報。
4.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。
5.客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券。
6.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款。
7.未了結(jié)相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用。
8.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。
9.客戶未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當根據(jù)約定采取強制平倉措施，處分客戶擔保物，不足部分可以向客戶追索。
10.證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應按照證券交易所規(guī)定的格式申報強制平倉指令。申報指令應包括客戶的信用證券賬戶號碼、交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、平倉標識等內(nèi)容。
(二)標的證券(掌握)
可作為融資買入或融券賣出的標的證券，是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的下列四大類證券：符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
★標的證券為股票的，應當符合下列條件：
1.在交易所上市交易滿3個月。
2.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。
3.股東人數(shù)不少于4000人。
4.近3個月內(nèi)日均換手率不低于其基準指數(shù)日均換手率的20%(試點初期暫不執(zhí)行)，日均漲跌幅的平均值與基準指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的500%以上。
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