2016年證券從業(yè)考試即將來臨，廣大考生們在看書的同時，也要分清主次，把握重要知識點。出國留學網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“2016金融市場基礎知識試題及答案”，希望對考生們能有所幫助。想了解更多關于證券從業(yè)考試的訊息，請繼續(xù)關注我們網(wǎng)站的更新。
2016金融市場基礎知識試題及答案
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)
1.登記結算公司及其代理機構辦理投資者查詢( )免收費，查詢其他內(nèi)容則按規(guī)定標準收費。
A.證券余額
B.證券變更記錄
C.開戶資料
D.新股配售及中簽
2.( )是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)劃和責任的基本約定。
A.《風險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書》
D.《證券交易委托代理協(xié)議》
3.證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以( )。
A.3萬元以下罰款
B.3萬元以上10萬元以下罰款
C.1萬元以上10萬元以下罰款
D.10萬元以下罰款
4.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托的資產(chǎn)應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取( )方式進行保管。
A.托管
B.質押
C.留置
D.第三方存管
5.證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每( )元注冊資本開立1個證券賬戶的標準計算的證券賬戶數(shù)量。
A.100萬
B.200萬
C.300萬
D.500萬
6.企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計劃開立證券賬戶，單個企業(yè)年金計劃最多開立( )個證券賬戶。
A.3
B.7
C.10
D.若干
7.任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以( )。
A.1萬元以上5萬元以下的罰款
B.3萬元以上10萬元以下的罰款
C.3萬元以上30萬元以下罰款
D.5萬元以上30萬元以下罰款
8.下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務技術風險的是( )。
A.交收失誤
B.通訊設施發(fā)生技術故障
C.軟件的運行效率低
D.電腦設備發(fā)生技術故障
9.企業(yè)年金計劃托管人申請開立證券賬戶時，必須提供( )企業(yè)年金基金監(jiān)管機構出具的企業(yè)年金計劃確認函(含登記號)原件及復印件等材料。
A.中國證監(jiān)會
B.工商行政管理局
C.勞動保障部門
D.財政部
10.證券經(jīng)紀商通過( )對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬
C.客戶信用資金賬戶
D.證券賬戶