備考2016年證券從業(yè)資格考試的考生們，證券市場基本法律法規(guī)試題你做了嗎？跟著出國留學網證券從業(yè)資格考試頻道來做一下每日一練吧，更多試題、考點以及考試資訊請持續(xù)關注本頻道。
查看匯總：證券市場基本法律法規(guī)每日一練匯總
單選題
1.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )的罰款。
A.10萬元以上20萬元以下
B.20萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.20萬元以上50萬元以下
2.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是( )。
A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
B.證券公司
C.投資人
D.中國證券業(yè)協(xié)會
3.禁止內幕交易的主要措施是( )。
A.嚴格把關
B.責任到人
C.法律制裁
D.行業(yè)自律
4.能確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是( )。
A.逐日盯市制度
B.風險預警制度
C.防火墻制度
D.保證金制度
5.經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業(yè)務不包括( )。
A.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務
B.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務
c.為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務
D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務
6.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣( )萬元。
A.50
B.100
C.200
D.500
7.證券公司開展客戶資產管理業(yè)務，應當在資產管理合同中明確規(guī)定，投資風險由( )。
A.客戶自行承擔
B.證券公司承擔
C.客戶和證券公司共同承擔
D.客戶和證券公司按比例承擔
8.證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業(yè)務資質、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業(yè)務資格給客戶帶來的( )風險，以及其他投資風險。
A.政治
B.經濟
C.市場
D.法律
9.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動是指( )業(yè)務。
A.證券經紀
B.證券自營
C.融資融券
D.證券咨詢
10.單只轉融通標的證券轉融券余額達到該證券上市可流通市值的( )時，暫停該證券的轉融券業(yè)務，并向市場公布。
A.10%
B.50%
C.100%
D.200%
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |