備考2016年證券從業(yè)資格考試的考生們，金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題你做了嗎？跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來(lái)做一下每日一練吧，更多試題、考點(diǎn)以及考試資訊請(qǐng)持續(xù)關(guān)注本頻道。
>>查看匯總：證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練匯總
單項(xiàng)選擇題
1.長(zhǎng)期資本流動(dòng)的主要方式不包括( )。
A.國(guó)際直接投資
B.銀行資金調(diào)撥
C.國(guó)際證券投資
D.國(guó)際貸款
2.投機(jī)者利用國(guó)際金融市場(chǎng)上的利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)是指( )。
A.投資性資本流動(dòng)
B.國(guó)際證券投資
C.保值性資本流動(dòng)
D.投機(jī)性資本流動(dòng)
3.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱(chēng)為( )。
A.籌集資金
B.證券承銷(xiāo)
C.證券發(fā)行
D.證券包銷(xiāo)
4.證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取營(yíng)利的行為，稱(chēng)為( )。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
D.證券代理業(yè)務(wù)
5.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為( )億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為( )億元。
A.5;3
B.2;3
C.3;5
D.3;2
6.下列選項(xiàng)中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A.證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)
B.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定
C.適用于為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中封閉運(yùn)行
7.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶(hù)資產(chǎn)必須安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金實(shí)行( )。
A.集中管理
B.第三方存管
C.有效控制
D.統(tǒng)一存管
8.向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于( )。
A.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
9.下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
B.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
C.已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度
D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
10.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)( )個(gè)工作日。
A.10
B.15
C.20
D.25
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |