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證監(jiān)會2015年行政處罰案件統(tǒng)計(jì)情況
來自證監(jiān)會的數(shù)據(jù)顯示，2015年，證監(jiān)會處罰委及派出機(jī)構(gòu)共審理案件273件，對767個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人作出行政處罰決定或予以行政處罰事先告知，涉及罰沒款金額54億余元，超過此前十年罰沒款總和的1.5倍，共舉行案件聽證73次，比2014年增加108.57%。
值得注意的是，證監(jiān)會處罰委開始探索對“類案”的處置新路徑，從2015年7月24日開始，處罰委共收到減持類案件41件，截至2015年12月31日，已經(jīng)有38件案件結(jié)案。在此批案件審理中，處罰委首次采取統(tǒng)一聽證措施，安排聽證會法律釋明程序，將嚴(yán)格執(zhí)法與宣傳教育工作有機(jī)結(jié)合，通過做好聽證會執(zhí)法政策宣講，證監(jiān)會處罰委向市場傳遞了嚴(yán)格執(zhí)法的信號，不僅便利了當(dāng)事人了解證監(jiān)會執(zhí)法政策，減少不必要的復(fù)議與訴訟，節(jié)約執(zhí)法資源，還有利于提高執(zhí)法效率、降低執(zhí)法成本。
在快速審理股市異常波動(dòng)期間重點(diǎn)案件方面，案件從接收到進(jìn)入告知聽證程序均不超過5個(gè)工作日。截至2015年12月31日，證監(jiān)會處罰委已完成對14個(gè)配資案件、23個(gè)新型操縱案件等兩大類重點(diǎn)案件的審理。同時(shí)，處罰委還處理了劉欽濤編造傳播虛假信息等7起案件，首批6個(gè)涉新三板違法案件及2宗操縱期貨市場案。
從案件“快、準(zhǔn)、狠”的審理，到持續(xù)推動(dòng)行政處罰機(jī)制改革，落實(shí)改革方案，證監(jiān)會處罰委對主審合議制度體制和行政處罰機(jī)制進(jìn)行革新優(yōu)化，對工作機(jī)制和執(zhí)法理念嘗試突破和創(chuàng)新。
證監(jiān)會相關(guān)人士介紹，一方面，在重大疑難案件正式實(shí)行五人主審合議制的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會處罰委對五人主審合議制工作流程進(jìn)行評估、梳理，改進(jìn)完善相關(guān)工作，積極探索研究建立案件分類機(jī)制和簡易審理程序，研究試行簡易審理程序，有效提高了審理效率。另一方面，推進(jìn)巡回審理試點(diǎn)工作，爭取在2016年第一季度正式開展巡回審理，屆時(shí)，上海、深圳地區(qū)有關(guān)調(diào)查單位案件可就近在當(dāng)?shù)亻_展審理工作，當(dāng)事人可以就近參加聽證等法律程序。
該人士指出，證監(jiān)會去年在證監(jiān)系統(tǒng)遴選了43名監(jiān)管執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)較為豐富的干部作為兼職審理委員。處罰委針對兼職委員知識結(jié)構(gòu)和工作背景特點(diǎn)，有針對性地開展了多場行政處罰工作業(yè)務(wù)培訓(xùn)，在專業(yè)性較強(qiáng)的案件審理中，充分發(fā)揮兼職委員專業(yè)特長，豐富行政處罰專家建議機(jī)制內(nèi)涵。
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