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高人民法院和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于在全國(guó)部分地區(qū)開(kāi)展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作的通知》近日下發(fā)執(zhí)行。7月13日，最高人民法院與證監(jiān)會(huì)聯(lián)合召開(kāi)全國(guó)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作推進(jìn)會(huì)，部署和推進(jìn)《通知》落實(shí)工作。會(huì)上，證監(jiān)會(huì)副主席姜洋表示，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)要以此次《通知》發(fā)布為契機(jī)，大膽探索，積極作為，主動(dòng)承擔(dān)起調(diào)解和處理資本市場(chǎng)矛盾糾紛工作職責(zé)。
開(kāi)展試點(diǎn)
為貫徹中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于完善矛盾糾紛多元化解機(jī)制的意見(jiàn)》和《最高人民法院關(guān)于人民法院全面深化多元化糾紛解決機(jī)制改革的若干意見(jiàn)》，充分發(fā)揮證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織等在預(yù)防和化解證券期貨矛盾糾紛方面的積極作用，依法、公正、高效化解證券期貨糾紛，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，最高人民法院和證監(jiān)會(huì)決定在全國(guó)部分地區(qū)聯(lián)合開(kāi)展建立健全證券期貨糾紛多元化解機(jī)制的試點(diǎn)工作。
試點(diǎn)工作的工作目標(biāo)為，建立、健全有機(jī)銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、高效便民的證券期貨糾紛多元化解機(jī)制，依法保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的資本市場(chǎng)秩序，促進(jìn)資本市場(chǎng)的和諧健康發(fā)展。
依法公正原則、靈活便民原則及注重預(yù)防原則是試點(diǎn)工作的三大原則。試點(diǎn)調(diào)解機(jī)構(gòu)的認(rèn)可和管理、健全訴調(diào)對(duì)接工作機(jī)制及強(qiáng)化糾紛多元化解機(jī)制保障落實(shí)是試點(diǎn)工作的主要內(nèi)容。
姜洋表示，《通知》近日下發(fā)執(zhí)行，這是人民法院和證券期貨市場(chǎng)調(diào)解組織建立健全有機(jī)銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、高效便民的多元化糾紛解決機(jī)制的重要制度安排，對(duì)于依法保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的資本市場(chǎng)秩序，促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期健康穩(wěn)定發(fā)展具有十分重要的意義，標(biāo)志著投資者合法權(quán)益保護(hù)的基礎(chǔ)制度建設(shè)又向前邁進(jìn)了重要一步。
積極作為
姜洋說(shuō)，中國(guó)資本市場(chǎng)是億萬(wàn)投資者共同參與的交易市場(chǎng)，資本市場(chǎng)服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能作用的發(fā)揮，離不開(kāi)廣大中小投資者的理性參與、價(jià)值投資。保護(hù)投資者合法權(quán)益，除了通過(guò)事前、事中有效的制度安排和保障措施把法律賦予投資者的知情權(quán)、參與權(quán)、收益分配權(quán)真正落到實(shí)處，更為重要的是要通過(guò)有力和有效的事后救濟(jì)措施，在投資者合法權(quán)益受到侵害、經(jīng)濟(jì)利益遭受損失時(shí)，給予投資者專(zhuān)門(mén)的幫助和支持，使投資者獲得及時(shí)、充分的權(quán)利救濟(jì)和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。做到這一點(diǎn)，不僅可以有效平息糾紛，定紛止?fàn)?，安定社?huì)關(guān)系，更為重要的是能夠讓違法者付出經(jīng)濟(jì)成本和代價(jià)，真正實(shí)現(xiàn)矯正市場(chǎng)主體行為，形成公平、公正市場(chǎng)秩序的目的，進(jìn)而提振投資者信心，從根本上穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期。正是從這個(gè)意義上講，有效處理和化解投資者糾紛，保護(hù)好投資者的合法權(quán)益是資本市場(chǎng)的公平之源、信心之源，也是資本市場(chǎng)的效率之源、發(fā)展之源。
姜洋表示，隨著多層次資本市場(chǎng)的快速發(fā)展，證券期貨新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)涉及的交易關(guān)系愈加復(fù)雜，中小投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和自我保護(hù)能力相對(duì)較弱，合法權(quán)益受到損害的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，矛盾糾紛數(shù)量呈現(xiàn)不斷上升的趨勢(shì)。2015年，證監(jiān)會(huì)12386熱線接受投資者訴求近10萬(wàn)件，證監(jiān)會(huì)全年處理舉報(bào)1.7萬(wàn)件，糾紛處理的壓力很大。
妥善化解處理資本市場(chǎng)涉及投資者的矛盾和糾紛，不僅面臨數(shù)量巨大的壓力，而且必須充分關(guān)注其不同于一般民商事糾紛的特殊性。一是涉眾性強(qiáng)。二是利益巨大。三是專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)。因此，一旦產(chǎn)生矛盾和糾紛，市場(chǎng)高度關(guān)注和期待能夠盡快有明確的認(rèn)定和處理結(jié)論，以便作出相應(yīng)的投資決策和判斷。矛盾糾紛處理的效率在資本市場(chǎng)具有特殊重要性。
姜洋表示，解決好我國(guó)資本市場(chǎng)矛盾糾紛，需要在借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，從我國(guó)的國(guó)情特點(diǎn)出發(fā)，建立一整套與我國(guó)資本市場(chǎng)矛盾糾紛特點(diǎn)相適應(yīng)的制度辦法，其中最為重要的就是探索建立權(quán)威專(zhuān)業(yè)、高效便民、成本低廉的多元化糾紛解決機(jī)制。證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)要以此次《通知》發(fā)布為契機(jī)，大膽探索，積極作為，主動(dòng)承擔(dān)起調(diào)解和處理資本市場(chǎng)矛盾糾紛工作職責(zé)。
一是練好內(nèi)功，多措并舉增強(qiáng)糾紛調(diào)解工作實(shí)力。調(diào)解工作水平關(guān)系到投資者的滿(mǎn)意度，也關(guān)系到法院系統(tǒng)的信任及與司法銜接的效果。各調(diào)解組織要切實(shí)做到制度完善、組織到位、隊(duì)伍專(zhuān)業(yè)。要嚴(yán)格規(guī)范調(diào)解制度和程序，夯實(shí)調(diào)解工作基礎(chǔ)。要加強(qiáng)糾紛受理、調(diào)解協(xié)商、訴調(diào)對(duì)接、協(xié)議執(zhí)行各環(huán)節(jié)、全過(guò)程的管理，提高調(diào)解質(zhì)量和效率。要拓寬調(diào)解員聘任渠道，增加專(zhuān)職調(diào)解員，培養(yǎng)金牌調(diào)解員，不斷提升調(diào)解隊(duì)伍素質(zhì)，用實(shí)力、專(zhuān)業(yè)、公正贏得當(dāng)事人的信任。
二是勇于創(chuàng)新，不斷探索糾紛調(diào)解工作新機(jī)制。資本市場(chǎng)調(diào)解工作起步較晚，投資者需求迫切，發(fā)展空間很大。試點(diǎn)調(diào)解組織要抓住機(jī)會(huì)，發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，認(rèn)真落實(shí)好《通知》各項(xiàng)工作要求，堅(jiān)持以投資者需求為導(dǎo)向，積極推進(jìn)工作機(jī)制和工作方式的創(chuàng)新。糾紛調(diào)解是一種基于雙方當(dāng)事人自愿的替代性制度安排，一定要在機(jī)制創(chuàng)新上動(dòng)腦子、下功夫，切實(shí)增強(qiáng)糾紛調(diào)解工作的吸引力。
三是協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，形成糾紛調(diào)解工作新局面。要通過(guò)各個(gè)方面的共同努力，促進(jìn)形成“監(jiān)管部門(mén)組織管理、調(diào)解機(jī)構(gòu)具體實(shí)施、市場(chǎng)主體積極配合、投資者理性參與”的證券期貨糾紛多元化解工作新格局。
建立健全證券期貨糾紛多元化解機(jī)制是資本市場(chǎng)的重要基礎(chǔ)性工作。證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)要以《通知》下發(fā)為契機(jī)，扎實(shí)認(rèn)真做好糾紛調(diào)解各項(xiàng)具體工作，努力把投資者保護(hù)工作提高到新水平。
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