小編為大家公布關于證券投資顧問和證券分析師注冊管理有關事宜的補充通知，更多證券考試的內(nèi)容可以關注出國留學網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目，我們會為大家持續(xù)地更新相關資訊。
各證券公司、證券投資咨詢機構：
我會發(fā)布了《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》(中證協(xié)發(fā)[2010]178號)。為進一步貫徹落實通知相關要求，規(guī)范證券投資顧問和證券分析師注冊管理，促進行業(yè)人才合理流動，鼓勵業(yè)內(nèi)機構加大人才培養(yǎng)力度，現(xiàn)就有關事宜補充通知如下：
一、根據(jù)《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》，證券投資顧問、證券分析師變更注冊的，原所在證券公司、證券投資咨詢機構要向證券業(yè)協(xié)會提交離職備案和誠信執(zhí)業(yè)情況說明。其中，誠信執(zhí)業(yè)情況說明應當包含以下內(nèi)容：
(一)個人基本信息，包括姓名、身份證號、執(zhí)業(yè)證書編號等。
(二)工作具體信息，包括證券投資顧問或證券分析師入職時間、所在部門、工作崗位、從事業(yè)務、證券分析師研究的行業(yè)和領域、證券投資顧問工作地點、工作時間以及勞動合同中約定的競業(yè)禁止等情況;
(三)誠信信息，包括證券投資顧問或證券分析師在機構從業(yè)期間，是否因違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則和機構內(nèi)部管理制度，被監(jiān)管機關采取行政監(jiān)督管理措施或給予行政處罰，被行業(yè)自律組織給予紀律處分，被所在機構給予內(nèi)部處分，或被司法機關采取刑事強制措施或給予刑事處罰。
二、證券投資顧問或證券分析師與任職機構之間的勞動合同已經(jīng)到期，或經(jīng)雙方協(xié)議解除的，證券投資顧問或證券分析師的任職機構應當及時為其辦理離職手續(xù)，出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明，并通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。
三、證券投資顧問或證券分析師存在以下情形的，我會不予辦理執(zhí)業(yè)注冊變更登記：
(一)原任職機構未出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明的;
(二)證券投資顧問或證券分析師未與原機構就培訓費用補償、競業(yè)禁止等爭議事項達成一致，原任職機構未進行離職備案的;
(三)原任職機構出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明，經(jīng)協(xié)會核實，確認其存在不能誠信執(zhí)業(yè)的事由;
(四)證券投資顧問或證券分析師與原機構簽訂的勞動合同中已就競業(yè)禁止依法作出約定，新機構提交執(zhí)業(yè)注冊變更申請時在競業(yè)禁止范圍內(nèi);
(五)因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會或司法機關立案調(diào)查;
(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會規(guī)定的其他情形。
四、證券投資咨詢機構選擇從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務，首次將所屬從業(yè)人員注冊登記為證券分析師的，應當按照有關規(guī)定和要求，具備專門的研究部門、充足的研究團隊、一定的研究能力積累、以及相應的業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機制，并向協(xié)會提交以下書面材料：
(一)機構開展發(fā)布證券研究報告業(yè)務的自我評估報告，報告應包含以下內(nèi)容：本機構基本情況，包括本機構人員基本情況、機構組織架構、研究部門和合規(guī)管理部門設置，研究能力和專業(yè)積累評估，業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機制等;
(二)注冊地證監(jiān)局按照有關審慎監(jiān)管要求對本機構開展發(fā)布證券研究報告業(yè)務出具的無異議函;
(三)我會要求的其他相關材料。
五、證券公司或證券投資咨詢機構存在下列情形的，協(xié)會責令其改正;情節(jié)嚴重的，協(xié)會應對其實施自律管理措施，或給予其相應的紀律處分：
(一)未按照執(zhí)業(yè)注冊管理相關規(guī)定，為所屬證券投資顧問或證券分析師提交離職備案;
(二)無正當理由拒絕為本機構已離職的證券投資顧問或證券分析師出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明;
(三)未認真審查所聘用證券投資顧問或證券分析師的任職狀況或誠信執(zhí)業(yè)情況;
(四)未完成從業(yè)人員證券投資顧問或證券分析師注冊登記，即允許其從事證券投資顧問業(yè)務或發(fā)布證券研究報告業(yè)務;
(五)將與本機構不存在真實勞動關系的人員注冊登記為證券投資顧問或證券分析師;
(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會規(guī)定的其他情形。
特此通知。
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