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一、單選題：
1、金融機(jī)構(gòu)按照國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)的要求，臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò)( )小時(shí)。
A.72 B.12
C.24 D.48
答案：D
解析：金融機(jī)構(gòu)按照國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)的要求，臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò)48小時(shí)。
2、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，公司分配稅后利潤(rùn)的順序是( )。
A.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金
B.提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金
C.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損
D.提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損
答案：A
解析：我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)按如下順序分配：彌補(bǔ)虧損，提取法定公積金，提取任意公積金。
3、各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是( )。
A.保持基金的流動(dòng)性
B.提高基金的變現(xiàn)性
C.防止基金操縱股市
D.防止內(nèi)部人控制
答案：C
解析：各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，以防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市。
4.( )，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，該辦法的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。
A、2006年12月
B、2007年1月
C、2007年8月
D、2007年10月
答案：C
解析：2007年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，該辦法的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。
5.上證國(guó)債指數(shù)的樣本是( )。
A、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債
B、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債
C、在上誨證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債
D、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國(guó)債
答案：B
解析：上證國(guó)債指數(shù)的樣本是在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債。
6.創(chuàng)業(yè)板上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在( )個(gè)月以?xún)?nèi)不能恢復(fù)正常，深圳證券交易所對(duì)該上市公司的股票實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。
A.5
B.4
C.3
D.2
答案：C
解析：上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所對(duì)在創(chuàng)業(yè)板上市的股票交易實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理：按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)并獲準(zhǔn)撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公司或者申請(qǐng)并獲準(zhǔn)恢復(fù)上市的公司，其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值;公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以?xún)?nèi)不能恢復(fù)正常;公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié);公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議;中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形。
7.證券投資基金的資金主要投向( )。
A、有價(jià)證券
B、郵票
C、珠寶
D、實(shí)業(yè)
答案：A
解析：證券投資基金的資金主要投向有價(jià)證券。
8.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括( )。
A、保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C、保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D、保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
答案：C
解析：其他都是證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)。
9.下列不是證券投資基金的別稱(chēng)的是( )。
A、交易所交易基金
B、證券投資信托基金
C、單位信托基金
D、共同基金
答案：A
解析：交易所交易基金是ETF。
10.我國(guó)證券交易所采用的交易方式為( )。
A.自助方式
B.專(zhuān)家經(jīng)紀(jì)人制
C.做市商制
D.經(jīng)紀(jì)制
答案：D
解析：證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買(mǎi)賣(mài)證券，經(jīng)紀(jì)商通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)形成證券價(jià)格，達(dá)成交易。
11.我國(guó)證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的( )計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A、5%
B、8%
C、10%
D、15%
答案：C
解析：我國(guó)證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
12.( )是最普通、最基本的股息形式。
A、股票股息
B、財(cái)產(chǎn)股息
C、現(xiàn)金股息
D、負(fù)債股息
答案：C
解析：現(xiàn)金股息是最普通、最基本的股息形式。
13.期權(quán)又稱(chēng)選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按( )購(gòu)買(mǎi)或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。
A、雙方協(xié)定價(jià)格
B、現(xiàn)貨價(jià)格
C、到期日價(jià)格
D、市場(chǎng)價(jià)格
答案：A
解析：期權(quán)又稱(chēng)選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按雙方協(xié)定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。
14.下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A、單獨(dú)或者通過(guò)全謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行幕交易
答案：D
解析：第四項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易行為。
15.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。
A、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)
B、增強(qiáng)流動(dòng)性
C、提高收益
D、金融產(chǎn)品創(chuàng)新
答案：A
解析：金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。
16.目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是( )。
A、總額結(jié)算
B、凈額結(jié)算
C、差額結(jié)算
D、統(tǒng)一結(jié)算
答案：B
解析：目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是凈額結(jié)算。
17.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后( )個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。
A、3
B、4
C、5
D、6
答案：C
解析：可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。
18.( )是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。
A、存托憑證
B、權(quán)證
C、股票期權(quán)
D、可轉(zhuǎn)化債券
答案：A
解析：存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。
19.按發(fā)行方式分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )
A、公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C、收益保證型和非收益保證型
D、保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品
答案：A
解析：按發(fā)行方式分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。
20.我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以( )方式確定發(fā)行價(jià)格。
A、詢(xún)價(jià)
B、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
C、招標(biāo)競(jìng)價(jià)
D、協(xié)商定價(jià)
答案：A
解析：我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以詢(xún)價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格。
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