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1.以下不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標的是( )。
A.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
B.提高基金資產(chǎn)的總體收益
C.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整
D.確保基金、公司財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時
【答案】B
【解析】基金管理人與一般的公司不同，內(nèi)部控制的總體目標是：①保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念;②防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展;③確?；?、公司財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時。
2.風(fēng)險包括內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險，其中，外部風(fēng)險不包括( )。
A.法律法規(guī)風(fēng)險
B.經(jīng)濟風(fēng)險
C.社會風(fēng)險
D.操作風(fēng)險
【答案】D
【解析】風(fēng)險有外部風(fēng)險和內(nèi)部風(fēng)險。外部風(fēng)險主要包括法律法規(guī)、經(jīng)濟、社會、文化與自然等方面;內(nèi)部風(fēng)險主要來自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風(fēng)險等。
3.基金管理人內(nèi)部控制機制不包括( )。
A.員工自律
B.各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督
C.行業(yè)自律
D.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
【答案】C
【解析】基金管理人內(nèi)部控制機制一般包括四個層次：①員工自律;②各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督;③公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制;④董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。
4.合規(guī)獨立性不包括( )。
A.部門獨立性
B.機制獨立性
C.問責(zé)獨立性
D.產(chǎn)品獨立性
【答案】D
【解析】合規(guī)獨立性包括部門、機制和問責(zé)等的獨立性，其中，合規(guī)部門的獨立性最為重要。
5.保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性是( )的目標。
A.基金管理人的前臺部門
B.基金管理人的中臺部門
C.基金管理人的后臺部門
D.投資、研究、銷售等部門
【答案】B
【解析】中臺部門包括市場營銷、風(fēng)險控制、財務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門，主要是為公司前臺部門提供支持，目標是保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性。
6.關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，下列說法錯誤的是( )。
A.基金經(jīng)理可以直接進行交易
B.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施
C.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待
D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管
【答案】A
【解析】基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。
7.合規(guī)責(zé)任對管理層的規(guī)定不正確的是( )。
A. 經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機構(gòu)和人員責(zé)任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報告路徑
B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)
C.基金管理人可設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理多人
D.公司應(yīng)當(dāng)按照保護基金份額持有人利益的原則，建立緊急應(yīng)變制度，處理公司遭遇突發(fā)事件等非常時期的業(yè)務(wù)
【答案】C
【解析】C項，基金管理人可設(shè)總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理若干人。公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定總經(jīng)理和副總經(jīng)理等人員的提名、任免程序、權(quán)利義務(wù)、任期等內(nèi)容。
8.合規(guī)管理的意義不包括( )。
A.對基金管理人和基金行業(yè)具有非常長遠的戰(zhàn)略意義
B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失
C.減少由于聲譽風(fēng)險導(dǎo)致的潛在損失
D.幫助基金管理人控制所有風(fēng)險
【答案】D
【解析】隨著我國居民財富的快速增長，基金管理人面臨廣闊的發(fā)展空間，合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險，減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失以及由于聲譽風(fēng)險導(dǎo)致的潛在損失，加強合規(guī)管理不僅對基金管理人也對基金行業(yè)具有非常長遠的戰(zhàn)略意義。D項，合規(guī)管理只是幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險，并不能控制所有風(fēng)險。
9.基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容不包括( )。
A.開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴
B.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)
C.代表有需要的客戶履行職責(zé)
D.定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識
【答案】C
【解析】除ABD三項外，基金管理人的合規(guī)管理具體內(nèi)容還包括：①審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同、業(yè)務(wù)部門修訂的制度、公司對外披露的各類信息;②根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評估基金發(fā)行及日常運作中(銷售、投資、運營)各項活動的合規(guī)性;③參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持。
10.( )對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。
A.股東
B.董事會
C.督察長
D.總經(jīng)理
【答案】B
【解析】基金管理人董事會負責(zé)公司整體風(fēng)險的預(yù)防和控制，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險控制制度的有效執(zhí)行，可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險管理委員會，負責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。
11.基金管理人進行合規(guī)檢查的具體內(nèi)容不包括( )。
A.公司是否獨立運作
B.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況
C.重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況
D.基金公司的收入情況
【答案】D
【解析】合規(guī)檢查的主要目標是制度、程序和流程的執(zhí)行情況。除ABC三項外，合規(guī)檢查還包括：①公司員工及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動管理制度是否健全有效;②基金公司投資決策的依據(jù)，以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破;③風(fēng)險管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險控制環(huán)節(jié)。
12.基金公司、部門及員工不得參與的市場行為不包括( )。
A.通過單獨或合謀包括集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券市場價格
B.為客戶提供風(fēng)險評估及投資建議
C.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量
D.為獲取利益或減少損失，利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用職權(quán)操縱市場，影響證券市場價格，制造證券市場假象
【答案】B
【解析】除ACD三項外，基金公司、部門及員工還不得參與與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量的活動。
13.( )負責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。
A.各業(yè)務(wù)部門
B.合規(guī)與風(fēng)險控制部
C.公司經(jīng)理層
D.董事會
【答案】C
【解析】公司經(jīng)理層負責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任。
14.合規(guī)風(fēng)險的主要種類不包括( )。
A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險
C.投機合規(guī)性風(fēng)險
D.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
【答案】C
【解析】合規(guī)風(fēng)險在絕大多數(shù)情況下發(fā)生于基金管理人的制度決策層面和各級管理人員身上，往往帶有制度缺陷和治理結(jié)構(gòu)缺失。合規(guī)風(fēng)險的主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險、銷售合規(guī)性風(fēng)險、信息披露合規(guī)性風(fēng)險和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險。
15.合規(guī)政策內(nèi)容不包括( )。
A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)
B.合規(guī)管理部門的權(quán)限
C.合規(guī)負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
D.管理層薪酬
【答案】D
【解析】合規(guī)政策是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實現(xiàn)合規(guī)目標的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件。除ABC三項外，合規(guī)政策還包括：①保證合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)管理部門獨立性的各項措施;②合規(guī)管理部門與其他部門之間的協(xié)作關(guān)系;③設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)合規(guī)管理部門的原則等內(nèi)容。
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