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1.基金托管費(fèi)是支付給( )的費(fèi)用。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D、基金持有人
答案：B
解析：基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。
2.股份有限公司溢價(jià)發(fā)行股票，募集的資金中等于面值總和的部分記入股本賬戶，超過股票面值金額的溢價(jià)款列為公司的( )。
A、股本
B、盈余公積
C、資本公積
D、未分配利潤
答案：C
解析：溢價(jià)款列為公司的資本公積。
3.在美國發(fā)行的外國債券被稱為( )。
A、揚(yáng)基債券
B、武士債券
C、龍債券
D、歐洲債券
答案：A
解析：在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚(yáng)基債券。
4.以下不屬于金融衍生工具產(chǎn)生的原因的是( )。
A、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，追逐利潤
B、20世紀(jì)80年代以來的金融自由化
C、金融機(jī)構(gòu)利潤驅(qū)動(dòng)
D、新技術(shù)革命
答案：A
解析：金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)。
5.在各類證券投資基金中，相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是( )。
A、貨幣市場基金
B、股票基金
C、國債基金
D、指數(shù)基金
答案：B
解析：股票基金風(fēng)險(xiǎn)大于指數(shù)基金大于國債基金大于貨幣市場基金。
6.NASDAQ綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的( )來設(shè)定權(quán)重的。
A、股本總數(shù)
B、市場成交量
C、成交金額
D、市場價(jià)值
答案：D
解析：NASDAQ綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的市場價(jià)值來設(shè)定權(quán)重的。
7.股東大會(huì)一般每( )定期召開一次。
A、兩年
B、一年
C、半年
D、一月
答案：B
解析：股東大會(huì)一般每年定期召開一次。
8.以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的非流通國債，一般是吸收個(gè)人的( )。
A、大額投資資金
B、大額儲(chǔ)蓄資金
C、小額儲(chǔ)蓄資金
D、小額投資資金
答案：C
解析：以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的非流通國債，一般是吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金
9.按照約定的匯率，交易雙方在約定的未來日期買賣約定數(shù)量的某種外幣的遠(yuǎn)期協(xié)議，稱之為( )。
A、遠(yuǎn)期合約
B、金融遠(yuǎn)期合約
C、遠(yuǎn)期匯率合約
D、遠(yuǎn)期利率合約
答案：C
解析：此題考察遠(yuǎn)期匯率合約的定義。
10.美國次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括( )。
A、證券市場網(wǎng)絡(luò)化
B、金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化
C、金融監(jiān)管的改革
D、國際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)
答案：A
解析：美國次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢包括金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化、金融監(jiān)管的改革以及國際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)。
11.當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的( )清償。
A、面值
B、市場價(jià)格
C、內(nèi)在價(jià)值
D、清算價(jià)值
答案：A
解析：當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。
12.深圳證券交易所綜合指數(shù)不包括( )。
A、中小企業(yè)板指數(shù)
B、深證綜合指數(shù)
C、深證A股指數(shù)
D、深證B股指數(shù)
答案：A
解析：深圳證券交易所綜合指數(shù)包括深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)和深證B股指數(shù)。
13.關(guān)于地方政府債券，以下說法錯(cuò)誤的是( )。
A、專項(xiàng)債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券
B、也稱為地方公債或地方債
C、按資金用途和償還資金來源分類，通?？煞譃橐话銈蛯ｍ?xiàng)債券
D、對(duì)于一般債券的償還，地方政府通常以本地區(qū)的財(cái)政收入作擔(dān)保
答案：A
解析：一般債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券。
14.未完成股權(quán)分置改革的公司，按照流通受限與否分類，不屬于未上市流通股份的是( )。
A、發(fā)起人股份
B、募集法人股份
C、內(nèi)部職工股
D、A、B股
答案：D
解析：A、B股屬于已上市流通股份。
15.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的( )進(jìn)行合理分配。
A、購買日期
B、購買價(jià)格
C、類型
D、出資比例
答案：D
解析：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進(jìn)行合理分配。
16.由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。
A、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
B、違約風(fēng)險(xiǎn)
C、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D、政策風(fēng)險(xiǎn)
答案：C
解析：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。
17.證券登記結(jié)算公司的凈額結(jié)算制度是指交易雙方對(duì)所有達(dá)成的交易實(shí)行( )清算，并對(duì)清算后的證券和資金的凈額進(jìn)行交付。
A、逐筆
B、逐戶
C、軋差
D、隨機(jī)
答案：C
解析：凈額結(jié)算制度是進(jìn)行軋差清算。
18.非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應(yīng)委托公司( )召集A股市場相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案。
A、監(jiān)事會(huì)
B、董事會(huì)
C、股東大會(huì)
D、經(jīng)營委員會(huì)
答案：B
解析：非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應(yīng)委托公司董事會(huì)召集A股市場相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案。
19.資產(chǎn)證券化的融資方式發(fā)行證券的基礎(chǔ)是特定的( )。
A、證券組合
B、國家證券
C、資產(chǎn)池
D、公司證券
答案：C
解析：資產(chǎn)證券化以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。
20.股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運(yùn)的( )。
A、真實(shí)資本
B、虛擬資本
C、增值資本
D、虛擬資產(chǎn)
答案：A
解析：股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運(yùn)的真實(shí)資本。
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