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1.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是( )。
A.發(fā)行主體和償債主體一致
B.適用的法規(guī)相似
C.發(fā)行要素相似
D.所換股份的來源一致
2.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是( )。
A.國(guó)際債券
B.亞洲債券
C.外國(guó)債券
D.歐洲債券
3.客戶發(fā)出委托指令的形式不能是( )。
A.網(wǎng)上委托
B.當(dāng)面E1頭委托
C.電話自動(dòng)委托
D.傳真委托
4.下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是( )。
A.證券品種
B.證券賬號(hào)
C.委托價(jià)格
D.席位代碼
5.下列關(guān)于委托撤銷的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.在委托未成交之前,客戶有權(quán)變更和撤銷委托
B.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后,買賣即告成立,成交部分不得撤銷
C.在委托未成交之前,客戶變更或撤銷委托,在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下,證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶
D.在委托未成交之前,客戶變更或撤銷委托,在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下,客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng),辦理撤單
6.投資者在委托買賣證券時(shí),需要支付的交易費(fèi)用不包括( )。
A.增值稅
B.傭金
C.過戶費(fèi)
D.印花稅
7.下列關(guān)于上證50指數(shù)的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算的
B.上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名,從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股
C.上證50指數(shù)以2003年I2月31日為基日,以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期,基點(diǎn)為1000點(diǎn)
D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化,或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化,或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí),采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù),以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性
8.證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的,撤銷其證券從業(yè)資格,并處以( )的罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上20萬元以下
9.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于( )。
A.操縱市場(chǎng)行為
B.欺詐客戶行為
C.內(nèi)幕交易行為
D.虛假陳述行為
10.信息披露制度是《中華人民共和國(guó)證券法》( )的具體要求和反映。
A.公開原則
B.公平原則
C.公正原則
D.依法監(jiān)管原則
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