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2016年4月香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告
在《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“香港證監(jiān)會(huì)”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。
按照上述安排，內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民)通過(guò)由香港證券及投資學(xué)會(huì)主辦、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》 ，并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件，即可申請(qǐng)相關(guān)牌照。通過(guò)上述相關(guān)考試，持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。
現(xiàn)將2016年第一次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、 考試時(shí)間及地點(diǎn)：
考試時(shí)間(卷一、二、六、十六)：2016年4月9日;
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考試時(shí)間 |
考試場(chǎng)次科目 |
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14：00—15：30 |
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》 |
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16：00—17：00 |
卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、 卷十六《保薦人(代表)》 |
考試地點(diǎn)：北京、上海、深圳、西安、武漢。
二、報(bào)名日期及費(fèi)用：
(一)報(bào)名時(shí)間：
第一次考試報(bào)名時(shí)間為3月1日—3月25日;
報(bào)名費(fèi)用：
卷一報(bào)名費(fèi)用為人民幣1000元;
卷二、卷六、卷十六報(bào)名費(fèi)用為每卷人民幣1100元;
符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.sac.net.cn)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。
三、報(bào)考資格
報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民，并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:
1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
3.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。
報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
四、考試形式及合格線
考試形式為閉卷機(jī)考。
卷一考試時(shí)間90分鐘，共60道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格分?jǐn)?shù)為70%。
卷二、卷六、卷十六考試每卷時(shí)間60分鐘，共40道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格分?jǐn)?shù)為70%。
香港證券及期貨從業(yè)員資格考試 (資格考試)成績(jī)可用于申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)的牌照，有效期為3年。即考生須在通過(guò)卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的代表牌照;或在3年內(nèi)通過(guò)卷一+卷二/卷六/卷十六，并向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員牌照。
所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒(méi)有通過(guò)考試的次序，考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷，即卷二、六及十六的考試可在未通過(guò)卷一的情況下直接報(bào)考。
*申請(qǐng)為保薦人(代表)除須通過(guò)相關(guān)考卷外，申請(qǐng)人還須維持作為香港證監(jiān)會(huì)第6類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。
有關(guān)申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址(http://www.sfc.hk) 。
五、背景資料:
關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:
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受規(guī)管活動(dòng)類(lèi)別 |
受規(guī)管活動(dòng) |
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第一類(lèi) |
證券交易 |
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第二類(lèi) |
期貨合約交易 |
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第三類(lèi) |
杠桿式外匯交易 |
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第四類(lèi) |
就證券提供意見(jiàn) |
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第五類(lèi) |
就期貨合約提供意見(jiàn) |
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第六類(lèi) |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) |
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第七類(lèi) |
提供自動(dòng)化交易服務(wù) |
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第八類(lèi) |
提供證券保證金融資 |
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第九類(lèi) |
提供資產(chǎn)管理 |
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第十類(lèi) |
提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù) |
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè)，便可從事不同類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)如下：
內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照(通過(guò)卷一考試后)，應(yīng)按照下列對(duì)照表(摘錄自香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)www.sfc.hk)被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:
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內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格 |
香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng) |
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證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券交易專(zhuān)科考試) |
證券交易 (第一類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)) |
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證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券投資分析專(zhuān)科考試) |
就證券提供意見(jiàn) (第四類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)) |
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證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券發(fā)行與承銷(xiāo)專(zhuān)科考試) |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) (第六類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)) |
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期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)期貨專(zhuān)科考試) |
期貨合約交易 (第二類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)) |
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期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)期貨專(zhuān)科考試) |
就期貨合約提供意見(jiàn) (第五類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)) |
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基金執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券投資基金專(zhuān)科考試) |
提供資產(chǎn)管理 (第九類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)) |
*特別提示：由于目前內(nèi)地證券業(yè)從業(yè)資格考試改革后，新科目與香港業(yè)務(wù)牌照的互認(rèn)關(guān)系還在商議中，使用新科目成績(jī)?nèi)〉脙?nèi)地執(zhí)業(yè)證書(shū)的考生暫可能無(wú)法申請(qǐng)香港業(yè)務(wù)牌照。
內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員可參考以下表列，了解有關(guān)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。
資格考試卷十六：因應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(lèi)(就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn))持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。
內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí)，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專(zhuān)業(yè)人員必須通過(guò)香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱香港證券及投資學(xué)會(huì)網(wǎng)站(www.hksi.org)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》內(nèi)的附錄一。
有關(guān)申請(qǐng)香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié)，請(qǐng)咨詢香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。
咨詢電話：(852) 2231 1222(選擇語(yǔ)言后按 1 )
Email：licensing@sfc.hk
有關(guān)考試報(bào)考的問(wèn)題，請(qǐng)咨詢中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。
咨詢電話： 010-66290965
Email: kaoshi@sac.net.cn;
六、考試教材
成功報(bào)考的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)》(電子版)一本。考生可根據(jù)該溫習(xí)手冊(cè)內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。
此外，考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。
· 《證券及期貨條例》及其附屬法例
· 由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
· 香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址：www.sfc.hk
· 香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk
· 香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/
· 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新。考生在考試前應(yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)(專(zhuān)業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。
七、考試綱要
卷一 基本證券及期貨規(guī)例
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第1章：香港金融業(yè)監(jiān)管概覽 |
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第2章：相關(guān)香港法例及新《公司條例》的原則 |
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第3章：《證券及期貨條例》 |
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第4章：發(fā)牌及注冊(cè)與附屬法例 |
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第5章：業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系 |
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第6章：業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī) |
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第7章：在香港交易所的參與 |
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第8章：企業(yè)融資及證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可產(chǎn)品 |
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第9章：市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為 |
卷二 證券規(guī)例
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第1章： 監(jiān)管架構(gòu) |
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第2章： 相關(guān)附屬法例的規(guī)定 |
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第3章：證券業(yè)務(wù)管理及監(jiān)管 |
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第4章： 買(mǎi)賣(mài)于香港聯(lián)合交易所有限公司（“聯(lián)交所”）交易的證券 |
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第5章： 其他證券活動(dòng) |
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第6章： 交易所買(mǎi)賣(mài)的期權(quán)及場(chǎng)外衍生工具 |
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第7章：市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易手法 |
卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例
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第1章：一般監(jiān)管架構(gòu) |
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第2章：后勤部門(mén)的監(jiān)察事宜 |
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第3章：資產(chǎn)管理的監(jiān)管 |
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第4章：失當(dāng)行為 |
卷十六 保薦人(代表)
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第1章：一般架構(gòu) |
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第2章：《上市規(guī)則》及首次公開(kāi)招股上市程序 |
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第3章：籌備首次公開(kāi)招股的任務(wù) |
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第4章：籌備上市申請(qǐng) |
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第5章：盡職審查 |
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第6章：于刊發(fā)招股章程后 |
八、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會(huì)
香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國(guó)際認(rèn)可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專(zhuān)業(yè)技能。
「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)
考生可通過(guò)香港證券及投資學(xué)會(huì)網(wǎng)頁(yè)www.hksi.org了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。
九、香港證券及投資學(xué)會(huì)聯(lián)系方式
地址：香港干諾道中111號(hào)永安中心5樓510室
網(wǎng)址﹕www.hksi.org
熱線﹕(852) 3120 6100
傳真﹕(852) 2899 2611
電子郵箱﹕exam@hksi.org
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2016年2月23日
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