2016年4月香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告

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    2016年4月香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告
    在《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“香港證監(jiān)會(huì)”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。
    按照上述安排,內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民)通過(guò)由香港證券及投資學(xué)會(huì)主辦、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》 ,并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件,即可申請(qǐng)相關(guān)牌照。通過(guò)上述相關(guān)考試,持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格,將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。
    現(xiàn)將2016年第一次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下:
    一、 考試時(shí)間及地點(diǎn):
    考試時(shí)間(卷一、二、六、十六):2016年4月9日;
    

    考試時(shí)間
    

    考試場(chǎng)次科目
    

    14:00—15:30
    

    卷一《基本證券及期貨規(guī)例》
    

    16:00—17:00
    

    卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、
    
    卷十六《保薦人(代表)》
    

    考試地點(diǎn):北京、上海、深圳、西安、武漢。
    二、報(bào)名日期及費(fèi)用:
    (一)報(bào)名時(shí)間:
    第一次考試報(bào)名時(shí)間為3月1日—3月25日;
    報(bào)名費(fèi)用:
    卷一報(bào)名費(fèi)用為人民幣1000元;
    卷二、卷六、卷十六報(bào)名費(fèi)用為每卷人民幣1100元;
    符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.sac.net.cn)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名,并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。
    三、報(bào)考資格
    報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民,并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格,即擁有由:
    1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
    2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
    3.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。
    報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
    四、考試形式及合格線
    考試形式為閉卷機(jī)考。
    卷一考試時(shí)間90分鐘,共60道單項(xiàng)選擇題,每道題目分?jǐn)?shù)相同,合格分?jǐn)?shù)為70%。
    卷二、卷六、卷十六考試每卷時(shí)間60分鐘,共40道單項(xiàng)選擇題,每道題目分?jǐn)?shù)相同,合格分?jǐn)?shù)為70%。
    香港證券及期貨從業(yè)員資格考試 (資格考試)成績(jī)可用于申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)的牌照,有效期為3年。即考生須在通過(guò)卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的代表牌照;或在3年內(nèi)通過(guò)卷一+卷二/卷六/卷十六,并向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員牌照。
    所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒(méi)有通過(guò)考試的次序,考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷,即卷二、六及十六的考試可在未通過(guò)卷一的情況下直接報(bào)考。
    *申請(qǐng)為保薦人(代表)除須通過(guò)相關(guān)考卷外,申請(qǐng)人還須維持作為香港證監(jiān)會(huì)第6類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。
    有關(guān)申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址(http://www.sfc.hk) 。
    五、背景資料:
    關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:
    

    受規(guī)管活動(dòng)類(lèi)別
    

    受規(guī)管活動(dòng)
    

    第一類(lèi)
    

    證券交易
    

    第二類(lèi)
    

    期貨合約交易
    

    第三類(lèi)
    

    杠桿式外匯交易
    

    第四類(lèi)
    

    就證券提供意見(jiàn)
    

    第五類(lèi)
    

    就期貨合約提供意見(jiàn)
    

    第六類(lèi)
    

    就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)
    

    第七類(lèi)
    

    提供自動(dòng)化交易服務(wù)
    

    第八類(lèi)
    

    提供證券保證金融資
    

    第九類(lèi)
    

    提供資產(chǎn)管理
    

    第十類(lèi)
    

    提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)
    

    香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè),便可從事不同類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)如下:
    內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照(通過(guò)卷一考試后),應(yīng)按照下列對(duì)照表(摘錄自香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)www.sfc.hk)被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:
    

    內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格
    

    香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng)
    

    證券執(zhí)業(yè)資格
    
    (已通過(guò)證券交易專(zhuān)科考試)
    

    證券交易
    
    (第一類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))
    

    證券執(zhí)業(yè)資格
    
    (已通過(guò)證券投資分析專(zhuān)科考試)
    

    就證券提供意見(jiàn)
    
    (第四類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))
    

    證券執(zhí)業(yè)資格
    
    (已通過(guò)證券發(fā)行與承銷(xiāo)專(zhuān)科考試)
    

    就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)
    
    (第六類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))
    

    期貨執(zhí)業(yè)資格
    
    (已通過(guò)期貨專(zhuān)科考試)
    

    期貨合約交易
    
    (第二類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))
    

    期貨執(zhí)業(yè)資格
    
    (已通過(guò)期貨專(zhuān)科考試)
    

    就期貨合約提供意見(jiàn)
    
    (第五類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))
    

    基金執(zhí)業(yè)資格
    
    (已通過(guò)證券投資基金專(zhuān)科考試)
    

    提供資產(chǎn)管理
    
    (第九類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))
    

    *特別提示:由于目前內(nèi)地證券業(yè)從業(yè)資格考試改革后,新科目與香港業(yè)務(wù)牌照的互認(rèn)關(guān)系還在商議中,使用新科目成績(jī)?nèi)〉脙?nèi)地執(zhí)業(yè)證書(shū)的考生暫可能無(wú)法申請(qǐng)香港業(yè)務(wù)牌照。
    內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員可參考以下表列,了解有關(guān)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。
    資格考試卷十六:因應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(lèi)(就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn))持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。
    內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí),必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表,內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求,但根據(jù)《勝任能力的指引》,內(nèi)地專(zhuān)業(yè)人員必須通過(guò)香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱香港證券及投資學(xué)會(huì)網(wǎng)站(www.hksi.org)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》內(nèi)的附錄一。
    有關(guān)申請(qǐng)香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié),請(qǐng)咨詢(xún)香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。
    咨詢(xún)電話:(852) 2231 1222(選擇語(yǔ)言后按 1 )
    Email:licensing@sfc.hk
    有關(guān)考試報(bào)考的問(wèn)題,請(qǐng)咨詢(xún)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。
    咨詢(xún)電話: 010-66290965
    Email: kaoshi@sac.net.cn;
    六、考試教材
    成功報(bào)考的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)》(電子版)一本??忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊(cè)內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。
    此外,考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。
    · 《證券及期貨條例》及其附屬法例
    · 由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
    · 香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址:www.sfc.hk
    · 香港交易所網(wǎng)址:www.hkex.com.hk
    · 香港金融管理局網(wǎng)址:www.info.gov.hk/hkma/
    · 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址:www.mpfa.org.hk
    為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變,考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新??忌诳荚嚽皯?yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)(專(zhuān)業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。
    七、考試綱要
    卷一 基本證券及期貨規(guī)例
    

    第1章:香港金融業(yè)監(jiān)管概覽
    

    第2章:相關(guān)香港法例及新《公司條例》的原則
    

    第3章:《證券及期貨條例》
    

    第4章:發(fā)牌及注冊(cè)與附屬法例
    

    第5章:業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系
    

    第6章:業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī)
    

    第7章:在香港交易所的參與
    

    第8章:企業(yè)融資及證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可產(chǎn)品
    

    第9章:市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為
    

    卷二 證券規(guī)例
    

    第1章: 監(jiān)管架構(gòu)
    

    第2章: 相關(guān)附屬法例的規(guī)定
    

    第3章:證券業(yè)務(wù)管理及監(jiān)管
    

    第4章: 買(mǎi)賣(mài)于香港聯(lián)合交易所有限公司(“聯(lián)交所”)交易的證券
    

    第5章: 其他證券活動(dòng)
    

    第6章: 交易所買(mǎi)賣(mài)的期權(quán)及場(chǎng)外衍生工具
    

    第7章:市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易手法
    

    卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例
    

    第1章:一般監(jiān)管架構(gòu)
    

    第2章:后勤部門(mén)的監(jiān)察事宜
    

    第3章:資產(chǎn)管理的監(jiān)管
    

    第4章:失當(dāng)行為
    

    卷十六 保薦人(代表)
    

    第1章:一般架構(gòu)
    

    第2章:《上市規(guī)則》及首次公開(kāi)招股上市程序
    

    第3章:籌備首次公開(kāi)招股的任務(wù)
    

    第4章:籌備上市申請(qǐng)
    

    第5章:盡職審查
    

    第6章:于刊發(fā)招股章程后
    

    八、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會(huì)
    香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國(guó)際認(rèn)可考試,旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專(zhuān)業(yè)技能。
    「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)
    考生可通過(guò)香港證券及投資學(xué)會(huì)網(wǎng)頁(yè)www.hksi.org了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。
    九、香港證券及投資學(xué)會(huì)聯(lián)系方式
    地址:香港干諾道中111號(hào)永安中心5樓510室
    網(wǎng)址﹕www.hksi.org
    熱線﹕(852) 3120 6100
    傳真﹕(852) 2899 2611
    電子郵箱﹕exam@hksi.org
    中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
    2016年2月23日
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