小編為大家整理收集了2016年證券考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺必備試題，需要了解更多的信息可以關(guān)注出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目，我們會(huì)持續(xù)不斷地更新證券資訊。
一、單項(xiàng)選擇題(本類題共20小題，每題0.5分，共10分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
21.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是()
A.發(fā)行要素
B.適用的法規(guī)
C.所換股份的來源
D.發(fā)債主體和償債主體
22.我國公司債券實(shí)行了櫥架發(fā)行制度，允許上市公司一次核準(zhǔn)，分次發(fā)行，即定下發(fā)行計(jì)劃總額之后，可以在當(dāng)年到()個(gè)月之內(nèi)根據(jù)需要不斷進(jìn)行籌資，使企業(yè)、公司能夠更靈活地安排，以滿足公司籌資的需要。
A.6
B.12
C.18
D.24
23.下列關(guān)于歐洲債券和外國債券的表述錯(cuò)誤的是()。
A.外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷
B.在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴(yán)格得多
C.歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅
D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元
24.證券投資基金的特點(diǎn)不包括()。
A.集合投資
B.專業(yè)理財(cái)
C.穩(wěn)定市場
D.分散風(fēng)險(xiǎn)
25.證券投資基金與股票、債券具有一定的區(qū)別，下列表述錯(cuò)誤的是()。
A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B.籌集資金的投向不同
C.投資主體不同
D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同
26.目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括()。
A.現(xiàn)金
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.股票
D.流通受限的證券
27.()是一種既可以同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。
A.分級(jí)基金
B.QDⅡ基金
C.ETF
D.LOF
28.基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是()。
A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.證券投資基金業(yè)務(wù)
C.投資咨詢服務(wù)
D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)
29.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去()后的價(jià)值。
A.基金負(fù)債
B.基金份額凈值
C.各類證券的價(jià)值
D.證券基金的費(fèi)用
30.根據(jù)我國《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)()進(jìn)行收益分配。
A.每兩日
B.每日
C.每兩周
D.每周
31.金融衍生工具從()角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A.自身交易的方法及特點(diǎn)
B.基礎(chǔ)工具分類
C.交易場所
D.產(chǎn)品形態(tài)
32.下列對20世紀(jì)80年代以來的金融自由化包括的內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是()。
A.取消對存款利率的最低限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化
B.打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相自由滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展
C.放松外匯管制
D.開放各類金融市場，放寬對資本流動(dòng)的限制
33.以()為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。
A.市政債券指數(shù)期貨
B.國債期貨
C.市政債券期貨
D.金融債券期貨
34.當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，因此就產(chǎn)生了()。
A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.法律風(fēng)險(xiǎn)
D.基差風(fēng)險(xiǎn)
35.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要的一類衍生金融產(chǎn)品是()。
A.貨幣互換
B.利率互換
C.信用違約互換
D.股權(quán)互換
36.關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述錯(cuò)誤的是()。
A.認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證
B.認(rèn)股權(quán)證一般由投資銀行發(fā)行
C.行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人
D.我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證都屬于認(rèn)股權(quán)證
37.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或l年付息1次，到期后()個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。
A.2
B.5
C.7
D.8
38.2004年以前，只有在香港上市的()發(fā)行過二級(jí)存托憑證。
A.中華汽車
B.青島啤酒
C.平安保險(xiǎn)
D.氯堿化工
39.證券承銷商代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是()。
A.代銷
B.包銷
C.全額包銷
D.余額包銷
40.股票發(fā)行時(shí)詢價(jià)對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于()。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.12個(gè)月
D.18個(gè)月
21.A
可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素。
22.D
我國公司債券實(shí)行了櫥架發(fā)行制度，允許上市公司一次核準(zhǔn)，分次發(fā)行，即定下發(fā)行計(jì)劃總額之后，可以在當(dāng)年到24個(gè)月之內(nèi)根據(jù)需要不斷進(jìn)行籌資，使企業(yè)、公司能夠更靈活地安排，以滿足公司籌資的需要。
23.B
本題考查歐洲債券和外國債券。在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多。
24.C
本題考查證券投資基金的特點(diǎn)—集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)理財(cái)。
25.C
本題考查證券投資基金與股票、債券的區(qū)別——反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同、籌集資金的投向不同、風(fēng)險(xiǎn)水平不同。
26.A
選項(xiàng)BCD是貨幣市場基金不得投資的金融工具。
27.D
本題考查上市開放式基金(LOF)。
28.B
證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
29.A
本題考查基金資產(chǎn)凈值。基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
30.B
根據(jù)我國《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配。
31.B
本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
32.A
本題考查金融自由化。選項(xiàng)A的正確表述是“取消對存款利率的最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化”。
33.B
以國債期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。
34.D
本題考查基差風(fēng)險(xiǎn)，
35.C
本題考查信用違約互換。
36.B
本題考查認(rèn)股權(quán)證。認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行。
37.B
可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后l期利息。
38.A
2004年以前，只有在香港上市的中華汽車發(fā)行過二級(jí)存托憑證。選項(xiàng)BCD是發(fā)行一級(jí)存托憑證的國內(nèi)企業(yè)。
39.A
本題考查證券承銷中的代銷。
40.A
股票發(fā)行時(shí)詢價(jià)對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個(gè)月。
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