2016年11月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們也要從各個(gè)方面出發(fā)，保證自己正常發(fā)揮，牢記每個(gè)重要知識點(diǎn)。出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“證券業(yè)從業(yè)人員管理的規(guī)定”，希望對考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
證券業(yè)從業(yè)人員管理相關(guān)法規(guī)
與證券業(yè)從業(yè)人員管理相關(guān)的法規(guī)主要包括國家法律和行政法規(guī)4件、部門規(guī)章和規(guī)范性文件25件以及自律規(guī)則和行為規(guī)范30件。
相關(guān)法規(guī)體系如下圖所示：
凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，都應(yīng)當(dāng)按照《
證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
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