2016年11月證券從業(yè)考試即將來(lái)臨，考生們都準(zhǔn)備好了嗎?出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享：證監(jiān)會(huì)對(duì)兩宗案件作出行政處罰（2016年年10月21日），希望對(duì)考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
證監(jiān)會(huì)對(duì)兩宗案件作出行政處罰（2016年年10月21日）
證監(jiān)會(huì)依法對(duì)2宗案件作出行政處罰。
1宗內(nèi)幕交易案中，李某、鄭某是凱撒(中國(guó))文化股份有限公司(簡(jiǎn)稱凱撒文化)擬收購(gòu)杭州某科技有限公司100%股權(quán)事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。周毅與內(nèi)幕信息知情人李某、鄭某系朋友關(guān)系，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周毅與李某、鄭某存在聯(lián)系，周毅使用多個(gè)賬戶持續(xù)交易“凱撒文化”股票，共獲利約34.5萬(wàn)元。周毅的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條第1款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定沒收周毅違法所得約34.5萬(wàn)元，并處以約34.5萬(wàn)元罰款。
1宗內(nèi)幕交易及短線交易案中，株洲旗濱集團(tuán)股份有限公司(簡(jiǎn)稱旗濱集團(tuán))獨(dú)立董事周金明是旗濱集團(tuán)《公司2015年半年度利潤(rùn)分配預(yù)案》這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周金明于2015年8月21日控制使用“謝某瀅”賬戶買入“旗濱集團(tuán)”31,700股，獲利48674.10元。同時(shí)，在2015年8月18日至2016年1月12日不到6個(gè)月的期間內(nèi)，周金明利用其控制的“謝某瀅”賬戶交易“旗濱集團(tuán)”，累計(jì)買入66,700股，賣出63,700股，余3,000股未賣出，獲利為49251.43元(已扣除2015年8月21日買入旗濱集團(tuán)股票的盈利)。周金明的上述行為違反了《證券法》第73條和47條規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易和短線交易行為，依據(jù)《證券法》第195條、第202條規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定沒收周金明內(nèi)幕交易違法所得48674.10元，并處罰款48674.10元;對(duì)周金明短線交易的行為處以警告，并處罰款3萬(wàn)元。
上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)對(duì)內(nèi)幕交易、短線交易等違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，嚴(yán)厲查處，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)公開、公平、公正。
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