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證券業(yè)從業(yè)人員管理相關法律法規(guī)
與證券業(yè)從業(yè)人員管理相關的法規(guī)主要包括國家法律和行政法規(guī)4件、部門規(guī)章和規(guī)范性文件25件以及自律規(guī)則和行為規(guī)范30件。
一、國家法律和行政法規(guī)(4件)：
《證券法》、《證券監(jiān)督管理條例》、《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《行政許可法》
二、部門規(guī)章和規(guī)范性文件(25件)：
1、從業(yè)資格管理辦法
2、專業(yè)資格有關規(guī)定
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務辦法》、《上市公司并購重組時財務顧問業(yè)務管理辦法》、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》、《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》
《證券市場禁入規(guī)定》、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》
3、高管任職資格有關規(guī)定+合規(guī)管理試行規(guī)定
4、內地與香港人員資格有關安排
三、自律規(guī)則和行為規(guī)范(30件)
1、資格管理實施細則+加強資格管理通知+保代管理通知
2、資格考試辦法+考試改革通知
3、培訓綱要
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》、《證券經紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》、《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》、《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》
《自律管理措施和紀律處分實施辦法》等、《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》
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