2016年11月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們也要從各個(gè)方面出發(fā)，保證自己正常發(fā)揮，牢記每個(gè)重要知識點(diǎn)。出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員”，希望對考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員
從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：
(1) 證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員
(2) 基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員
(3) 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
(4) 證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
(5) 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
(6) 所謂管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會(huì)對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
證券投資咨詢?nèi)藛T是指：
(1) 專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T
(2) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T
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