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證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識考點：證券交易程序
在證券交易所市場，證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結(jié)算等幾個步驟。
一、開戶
開戶：證券賬戶和資金賬戶
證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況。
資金賬戶，用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。
二、委托
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根據(jù)委托訂單的數(shù)量 |
整數(shù)委托和零數(shù)委托 |
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根據(jù)買賣證券的方向 |
買進(jìn)委托和賣出委托 |
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根據(jù)委托價格限制 |
市價委托和限價委托 |
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根據(jù)委托時效限制 |
當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托 |
投資者需要通過經(jīng)紀(jì)商才能在證券交易所買賣證券。投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為“委托”。
證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者指令后，首先要對投資者身份的真實性和合法性進(jìn)行審查，審查合格后，經(jīng)紀(jì)商要將投資者指令的內(nèi)容傳遞到證券交易所進(jìn)行撮合。這一過程稱為“委托的執(zhí)行”或“申報”“報盤”。
證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有三種：口頭報價、書面報價、電腦報價。
目前我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報價方式。
三、成交
證券交易所交易系統(tǒng)主機(jī)接受申報后，要根據(jù)訂單的成交規(guī)則進(jìn)行撮合配對。
(1)在成交價格確定方面，一種是通過買賣雙方直接競價形成，另一種是由交易商報出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進(jìn)行證券買賣。
(2)訂單匹配的原則，各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。
四、結(jié)算
對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。
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