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證監(jiān)會批復(fù)滬深證券交易所分級基金業(yè)務(wù)管理指引
為進一步強化投資者權(quán)益保護，優(yōu)化和完善分級基金相關(guān)交易監(jiān)管機制的各項安排，近日，我會批復(fù)滬、深證券交易所發(fā)布《分級基金業(yè)務(wù)管理指引》(以下簡稱《指引》)。
《指引》是在總結(jié)分級基金9年來發(fā)展情況基礎(chǔ)上，對交易監(jiān)管安排的進一步完善;是規(guī)范分級基金運作，完善分級基金投資者適當(dāng)性管理要求，加強分級基金投資者教育與風(fēng)險警示的重要制度安排?！吨敢芬环矫婷鞔_了分級基金二級市場交易環(huán)節(jié)投資者適當(dāng)性安排，將投資者適當(dāng)性門檻定為30萬元證券類資產(chǎn)門檻，要求投資者簽署風(fēng)險揭示書并強化交易過程中分級基金風(fēng)險警示;另一方面還強化了對基金管理人和證券公司在投資者教育和服務(wù)方面的要求，明確了投資者的責(zé)任和義務(wù);進一步明確了分級基金折算業(yè)務(wù)流程，便于投資者準(zhǔn)確了解分級基金的折算機制。有關(guān)措施安排是保護投資者特別是保護中小投資者合法權(quán)益，促進市場平穩(wěn)發(fā)展的有益舉措。
為確保相關(guān)方面做好充分的準(zhǔn)備及市場交易的正常進行，《指引》從發(fā)布到正式實施，會預(yù)留5個月的過渡期。下一步，滬、深交易所將抓緊組織各證券公司做好技術(shù)系統(tǒng)改造、合格投資者賬戶開立等工作，確?！吨敢贩€(wěn)妥實施。
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