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證券市場基本法律法規(guī)考點:證券二級市場
(一)誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認定
誘騙投資者買賣證券、期貨合約是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為
上述人員構(gòu)成犯罪主體，主觀方面必須是故意
上述人員造成嚴重后果的，處5年以下徒刑，1萬至10萬的罰款;情節(jié)特別嚴重的，處5年至10年徒刑，2萬至20萬罰款
(一) 利用未公開信息的刑事、民事及行政責(zé)任的認定
利用職位之便獲得內(nèi)幕消息以外的其他未公開信息
(二) 內(nèi)幕交易、泄密的刑事、民事及行政責(zé)任的認定
責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收非法所得，并處以違法所得1倍至5倍的罰款，違法所得不足3萬的，處以3萬至60萬罰款，直接負責(zé)人3萬至30萬罰款，國務(wù)院監(jiān)督委員會機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易，從重處罰
(三) 操縱市場的刑事、民事及行政責(zé)任的認定
沒收違法所得，并處以違法所得1倍至5倍的罰款，違法所得不足30萬的，處以30萬至300萬罰款，單位操縱市場，對其負責(zé)人10萬至60萬罰款
(四) 虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的刑事、民事及行政責(zé)任的認定
按照證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度階段性要求，可分為一級市場的虛假陳述與二級市場的虛假陳述
按照信息公開的對象不同，可分為針對公眾的虛假陳述或針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述
根據(jù)行為主體，可分為自然人虛假陳述與法人的虛假陳述
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