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2017證券從業(yè)考試選擇題及答案
【第1題】以下貨幣市場基金不得投資的金融工具是( )。
A.現(xiàn)金
B.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單
C.剩余期限超過397天的債券
D.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
答案：C
解析：C。貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：股票;可轉(zhuǎn)換債券;剩余期限超過397天的債券;信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券;國內(nèi)信用評級機(jī)構(gòu)評定的A—1級或相當(dāng)于A—1級的短期信用級別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;流通受限的證券。
【第2題】根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指( )。
A.出資額占基金管理公司注冊比例最高的股東
B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東
C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東
D.出資額不低于基金公司注冊資本25%的【第一大股東
答案：D
解析：D。主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的則務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄。根據(jù)中國證監(jiān)會2012年發(fā)布的《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。
【第3題】根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)( )以上投資于股票的為股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
答案：D
解析：D。根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金。
【第4題】根據(jù)( )，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。
A.債券發(fā)行者
B.債券到期日
C.債券投資對象
D.債券信用等級
答案：A
解析：A。根據(jù)債券發(fā)行者，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。根據(jù)債券到期日，可以將債券分為短期債券、長期債券等。根據(jù)債券信用等級，可以將債券分為低等級債券、高等級債券等。
【第5題】基金在宣傳推介材料時(shí)，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.不得登載單位或者個(gè)人的推薦性文字
B.登載基金的過往業(yè)績
C.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失
D.增加風(fēng)險(xiǎn)提示
答案：C
解析：C。在基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定中，禁止夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的表述。禁止登載單位或者個(gè)人的推薦性文字?；鹦麄魍平椴牧峡梢缘禽d該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足6個(gè)月的除外。故選C。
【第6題】基金銷售售前服務(wù)的主要內(nèi)容不包括( )。
A.向客戶介紹證券市場基礎(chǔ)知識
B.普及基金相關(guān)法律規(guī)定
C.介紹基金托管人投資運(yùn)作情況
D.開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育
答案：C
解析：C。售前服務(wù)是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項(xiàng)服務(wù)。主要包括：介紹證券市場基礎(chǔ)知識、基金基礎(chǔ)知識，普及基金相關(guān)法律知識;介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn);開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。
【第7題】基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺不包括( )。
A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)
B.后臺管理系統(tǒng)
C.監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送
D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
答案：C
解析：C。證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺是指基金銷售機(jī)構(gòu)使用的與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，主要包括前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺管理系統(tǒng)以及應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)。
【第8題】( )依照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工具。
A.證券投資基金
B.委托理財(cái)
C.銀行存款
D.定向投資
答案：A
解析：A。證券投資基金依照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工具。
【第9題】另類投資基金的投資對象不包括( )。
A.大宗商品
B.黃金、藝術(shù)品
C.房地產(chǎn)
D.股票、債券
答案：D
解析：D。另類投資基金。是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金.如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)、對沖基金、大宗商品、黃金、藝術(shù)品等。
【第10題】根據(jù)復(fù)制方法的不同，ETF可分為( )。
A.股票型ETF和債券型ETF
B.完全復(fù)制型ETF和抽樣復(fù)制型ETF
C.成長型ETF和價(jià)值型ETF
D.行業(yè)指數(shù)ETF和風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)ETF
答案：B
解析：B。根據(jù)復(fù)制方法的不同，ETF可分為完全復(fù)制型ETF和抽樣復(fù)制型ETF。
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