出國留學網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理“2017證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識練習題及答案解析”，希望考生們能多多關(guān)注證券行業(yè)資訊!
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)
1.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，應(yīng)于該事項發(fā)生后第( )個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明。
A.1
B.2
C.3
D.4
2.上市公司申請發(fā)行新股，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)最近( )個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近( )個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責。
A.12、6
B.24、12
C.36、12
D.36、24
3.代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量( )的，發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
4.股東大會就發(fā)行證券事項做出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.1/2
B.2/3
C.3/4
D.全部
5.上市公司發(fā)行新股決議( )有效。
A.半年
B.一年
C.兩年
D.三年
6.非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)不超過( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
7.上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格應(yīng)不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的( )。
A.70%
B.80%
C.90%
D.95%
8.新股發(fā)行應(yīng)按照下列( )順序進行。
①股東大會批準
②聘請保薦機構(gòu)
③董事會做出決議
④編制和提交申請文件
A.①②③④
B.②③①④
C.③②①④
D.②①③④
9.發(fā)審會后至發(fā)行前期間，如果發(fā)行人公布了新的定期報告、重大事項臨時公告或調(diào)整盈利預(yù)測，發(fā)行人、保薦機構(gòu)、律師應(yīng)在( )個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送會后重大事項說明或?qū)I(yè)意見。
A.3
B.5
C.10
D.15
10.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)( )做出決議。
A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.證監(jiān)會
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