本文“2017證券經(jīng)紀人的性質(zhì)有哪些”，跟著出國留學網(wǎng)證券考試頻道來了解一下吧。希望能幫到您!
證券法規(guī)定，在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀人。證券經(jīng)紀業(yè)務是證券公司的主要業(yè)務，證券經(jīng)紀業(yè)務的主體為證券經(jīng)紀人。根據(jù)上述規(guī)定，證券經(jīng)紀人的性質(zhì)如下：
1.證券經(jīng)紀人的職責
證券經(jīng)紀人的職責是在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務。這就是說，在證券交易中，廣大的證券投資人相互之間不是直接買賣證券的，而是通過證券經(jīng)紀人來買賣證券的。證券經(jīng)紀人作為買賣雙方的中介人，是這樣代理客戶買賣證券的：它詢問證券買賣雙方的買價和賣價，按照客戶的委托，如實地向證券交易所報人客戶指令，通過證券交易所，在買價和賣價一致時，促成雙方證券買賣的成交，并向雙方收取交易手續(xù)費(傭金)。
2.證券經(jīng)紀人具有法人資格
在國外某些國家，證券經(jīng)紀人可以是自然人，也可以是法人。在我國，證券經(jīng)紀人根據(jù)證券法的規(guī)定，只能是證券公司。這些證券公司必須是符合公司法規(guī)定的有限責任公司和股份有限公司，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準并符合規(guī)定的法定條件。因此，我國的證券經(jīng)紀人不能由自然人擔任，它必須是法人。法人是被法律賦予民事的權(quán)利、義務和能力，擁有必要的財產(chǎn)，并設有章程和管理機構(gòu)的組織。
證券從業(yè)資格考試頻道編輯推薦：
證券從業(yè)資格考試題庫
證券從業(yè)資格考試報名須知
證券從業(yè)資格考試備考輔導
2017證券從業(yè)資格考試全年時間表
2017第二季度證券從業(yè)資格考試科目及題型
2017年第二季度證券從業(yè)資格考試報名安排表
| 報名入口 | 準考證打印入口 | 考試時間 | 備考輔導 | 證券從業(yè)考試題庫 |