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證券市場基本法律法規(guī)考點：證券投資咨詢人員
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要點 |
內容 |
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證券投資咨詢人員的分類 |
申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢人員包括： (1)專業(yè)證券投資咨詢機構的咨詢人員。 (2)證券經營機構研究部門的咨詢人員 |
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證券投資咨詢人員的申請條件 |
申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列條件： (1)通過了“證券市場基礎知識”和“證券投資分析”科目取得證券從業(yè)資格。 (2)被證券公司、投資咨詢機構或資信評級機構聘用。 (3)具有中華人民共和國國籍。 (4)具有完全民事行為能力。 (5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。 (6)具有從事證券業(yè)務2年以上的經歷。 (7)未受過刑事處罰。 (8)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。 (9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。 (10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 |
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