出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“證券市場基本法律法規(guī)考點：證券公司履行誠信義務(wù)的規(guī)定”，歡迎閱讀!
證券市場基本法律法規(guī)考點：證券公司履行誠信義務(wù)的規(guī)定
證券公司依法履行誠信義務(wù)的規(guī)定如下：
(1)證券公司與客戶簽訂證券交易、委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。
(2)證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送證券公司與客戶，對對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。
(3)證券公司應(yīng)當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)，能夠隨時查詢其委托記錄交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人、證書編號等信息。
(4)客戶認為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)投訴，證券公司應(yīng)當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。
(5)證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行招攬客戶服務(wù)產(chǎn)品銷售活動。
(6)證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。
(7)證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益。
(8)證券公司應(yīng)當建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義，持有、買賣股票和收受他人贈送的股票。證券公司應(yīng)當按照規(guī)定提取一般風險準備金用于彌補經(jīng)營虧損。
證券從業(yè)資格考試頻道編輯推薦：
證券行業(yè)動態(tài)
證券從業(yè)資格考試科目
證券從業(yè)資格考試題庫
證券從業(yè)資格考試備考輔導(dǎo)
取得證券從業(yè)資格后還可以考什么
| 報名入口 | 準考證打印入口 | 考試時間 | 備考輔導(dǎo) | 證券從業(yè)考試題庫 |