出國留學(xué)網(wǎng)小編為你整理“證券從業(yè)2017年《市場基本法律法規(guī)》各章分值比分析”哦，歡迎廣大網(wǎng)友前來學(xué)習(xí)，希望對(duì)你有所幫助!更多資訊關(guān)注本網(wǎng)站的更新吧!
為了幫助考生更好的備考復(fù)習(xí)，小編整理證券從業(yè)資格考試《市場基本法律法規(guī)》各章節(jié)分值占比分析及重要考點(diǎn)，供考生參考。
第一章：證券市場基本法律法規(guī)
考分權(quán)重：50分
重要考點(diǎn)舉例：公司的種類;有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定;證券發(fā)行與交易活動(dòng)禁止行為;公開發(fā)行證券的規(guī)定;內(nèi)幕交易行為;證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例。
第二章：證券從業(yè)人員管理
考分權(quán)重：10分
重要考點(diǎn)舉例：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則;證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定;銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。
第三章：證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
考分權(quán)重：35分
重要考點(diǎn)舉例：證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為;證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定;證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;監(jiān)管部門對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定;證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求;自營業(yè)務(wù)的禁止性行為。
第四章：證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任
考分權(quán)重：5分
重要考點(diǎn)舉例：違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定;利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。
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