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2017年度證券從業(yè)資格考試計劃公告
1宗內幕交易案中，吳福利是唐山港集團股份有限公司(簡稱唐山港)擬籌劃以發(fā)行股份購買資產并配套募集資金方式收購唐山港口實業(yè)集團有限公司優(yōu)質股權和土地資產這一內幕信息的知情人。在內幕敏感期內，劉曉忠與吳福利存在聯(lián)絡，內容涉及唐山港重組事項，劉曉忠控制使用其母親“劉某珍”賬戶買入“唐山港”313,900股，沒有違法所得。劉曉忠的上述行為違反了《證券法》第76條關于禁止內幕交易的規(guī)定，吳福利的上述行為違反了《證券法》第76條關于禁止泄露內幕信息的規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會決定責令劉曉忠依法處理非法持有的證券，并處以15萬元罰款;對吳福利處以10萬元罰款。
2宗內幕交易及短線交易案中，深圳市遠望谷信息技術股份有限公司(簡稱遠望谷)實際控制人徐玉鎖是遠望谷籌劃重大資產重組事項這一內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內，徐玉鎖控制“廖某松”賬戶買入“遠望谷”250,000股，獲利約542萬元;2013年7月20日至2015年7月20日徐玉鎖為“遠望谷”持股5%以上的股東，在此期間，其控制使用“廖某松”賬戶兩次短線交易“遠望谷”。徐玉鎖的上述行為違反了《證券法》第47、76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195、202、233條及《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第33號)第3、5條規(guī)定，我會決定對徐玉鎖內幕交易行為沒收違法所得約542萬元，并處以約1,627萬元罰款;對徐玉鎖兩次短線交易行為給予警告，并處以合計20萬元罰款;同時對徐玉鎖采取5年證券市場禁入措施。
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