出國(guó)留學(xué)網(wǎng)小編為你整理“ 2017年證監(jiān)會(huì)依法對(duì)4宗案件作出行政處罰”哦，歡迎廣大網(wǎng)友前來學(xué)習(xí)，希望對(duì)你有所幫助!更多資訊關(guān)注本網(wǎng)站的更新吧!
2017年度證券從業(yè)資格考試計(jì)劃公告
1宗內(nèi)幕交易案中，吳福利是唐山港集團(tuán)股份有限公司(簡(jiǎn)稱唐山港)擬籌劃以發(fā)行股份購買資產(chǎn)并配套募集資金方式收購唐山港口實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司優(yōu)質(zhì)股權(quán)和土地資產(chǎn)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕敏感期內(nèi)，劉曉忠與吳福利存在聯(lián)絡(luò)，內(nèi)容涉及唐山港重組事項(xiàng)，劉曉忠控制使用其母親“劉某珍”賬戶買入“唐山港”313,900股，沒有違法所得。劉曉忠的上述行為違反了《證券法》第76條關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，吳福利的上述行為違反了《證券法》第76條關(guān)于禁止泄露內(nèi)幕信息的規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定責(zé)令劉曉忠依法處理非法持有的證券，并處以15萬元罰款;對(duì)吳福利處以10萬元罰款。
2宗內(nèi)幕交易及短線交易案中，深圳市遠(yuǎn)望谷信息技術(shù)股份有限公司(簡(jiǎn)稱遠(yuǎn)望谷)實(shí)際控制人徐玉鎖是遠(yuǎn)望谷籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，徐玉鎖控制“廖某松”賬戶買入“遠(yuǎn)望谷”250,000股，獲利約542萬元;2013年7月20日至2015年7月20日徐玉鎖為“遠(yuǎn)望谷”持股5%以上的股東，在此期間，其控制使用“廖某松”賬戶兩次短線交易“遠(yuǎn)望谷”。徐玉鎖的上述行為違反了《證券法》第47、76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195、202、233條及《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第33號(hào))第3、5條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)徐玉鎖內(nèi)幕交易行為沒收違法所得約542萬元，并處以約1,627萬元罰款;對(duì)徐玉鎖兩次短線交易行為給予警告，并處以合計(jì)20萬元罰款;同時(shí)對(duì)徐玉鎖采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。
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