出國留學(xué)網(wǎng)小編為你整理“2017年證券從業(yè)考試知識點：基金法”哦，歡迎廣大網(wǎng)友前來學(xué)習(xí)，希望對你有所幫助!更多資訊關(guān)注本網(wǎng)站的更新吧!
基金法
問題：
請問基金的含義和政府性基金概念是什么?
回復(fù)：
基金是指為了某種目的而設(shè)立的具有一定數(shù)量的資金。我們平常所說的基金主要是指證券投資基金。證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運作資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔的集合投資方式。
政府性基金，是指各級人民政府及其所屬部門根據(jù)法律、國家行政法規(guī)和中共中央、國務(wù)院有關(guān)文件的規(guī)定，為支持某項事業(yè)發(fā)展，按照國家規(guī)定程序批準，向公民、法人和其他組織征收的具有專項用途的資金。
知識點：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度。
IPO詢價的調(diào)整和補充：
1.網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購?fù)竭M行;
2.網(wǎng)下申購的機構(gòu)資金不能重復(fù)進行網(wǎng)上申購;
3.綠鞋機制：發(fā)行大盤股(4億股以上)時，可以采用“超額配售選擇權(quán)”機制，即俗稱的“綠鞋”機制。不超過包銷數(shù)量15%的股份。
證券發(fā)行與承銷管理辦法
問題：
請問上面說的1 15%是什么意思?
回復(fù)：
超額配售選擇權(quán)，是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額15%的股份，即主承銷商按不超過包銷數(shù)額115%的股份向投資者發(fā)售。按照老師說的，如果主承銷商的包銷數(shù)額是2000萬，那么主承銷商可以超額發(fā)售2000×15%=300萬，也就是主承銷商一共發(fā)售了2000+2000×15%=2300萬，即2000×115%=2300萬。
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