想報考證券從業(yè)資格考試的朋友們，要加強對知識點的記憶哦!出國留學網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理“2017年證券從業(yè)金融市場模擬試題(附答案)”，希望考生們能多多關(guān)注證券行業(yè)資訊!
選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有下列符合題目要求，
不選、錯選均不得分
(1) 中長期資金市場又稱為( )。
A: 初級市場
B: 貨幣市場
C: 資本市場
D: 次級市場
答案:C
解析:
資本市場是指提供長期(1年以上)資本融通和交易的市場，包括股票市場、
中長期債券市場和證券投資基金市場。資本市場也稱為中長期資金市場。
(2) 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商進行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是( )。
A: 價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
B: 價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
C: 時間優(yōu)先、價格優(yōu)先
D: 時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
答案:D
解析: 證券經(jīng)紀商進行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。
(3)我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票在深圳證券交易所主板市場上市，
其公司股本總額必須不少于人民幣( )萬元。
A: 4000
B: 5000
C: 3000
D: 1000
答案:B
解析: 略
(4) 按照基礎(chǔ)工具劃分，金融衍生品可分為( )。
A: 股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具
B: 場內(nèi)交易工具、場外交易工具
C: 遠期、期貨、期權(quán)和互換
D: 股權(quán)衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具
答案:A
解析:
按照基礎(chǔ)衍生工具劃分，金融衍生品可分為股權(quán)衍生工具(
以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)的衍生工具，如股指期貨等)，貨幣衍生工具(
以各種貨幣為基礎(chǔ)的金融衍生工具.如遠期外匯合約、外幣期權(quán)等).利率衍生工具(
以利率為基礎(chǔ)的金融衍生工具。如遠期利率協(xié)議)。
(5) 中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準利率的( )倍。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準利率的3倍，期限在1年(含)以上。
(6) 根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向( )詢價的方式確定股票發(fā)行價格。
A: 保險公司
B: 財務(wù)公司
C: 個人投資者
D: 符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者
答案:D
解析:
自2005年1月1日起，我國開始實行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定，
首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象(
指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。
(7) 根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔風險大小的不同，股票分為普通股股票和( )股票。
A: 國家股
B: 法人股
C: 優(yōu)先股
D: 記名股
答案:C
解析: 根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔風險大小的不同，股票分為普通股股票和優(yōu)先股股票。
(8) 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的( )憑證。
A: 所有權(quán)
B: 債權(quán)
C: 債務(wù)
D: 優(yōu)先受償權(quán)
答案:A
解析: 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的所有權(quán)憑證。
(9) 我國證券交易市場開盤價遵照的競價原理是( )競價。
A: 時間
B: 連續(xù)
C: 協(xié)商
D: 集合
答案:D
解析: 在我國開盤價是集合競價的結(jié)果。
(10) LIBOR指的是( )。
A: 美國聯(lián)邦基金利率
B: 倫敦銀行同業(yè)拆借利率
C: 香港銀行同業(yè)拆借利率
D: 上海銀行間同業(yè)拆放利率
答案:B
解析:
在國際貨幣市場上，最典型的、最有代表性的同業(yè)拆借利率是倫敦銀行同業(yè)拆借利率(1ⅠBOR)。
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