想報(bào)考證券從業(yè)資格考試的朋友們，要加強(qiáng)對(duì)知識(shí)點(diǎn)的記憶哦!出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理“2017年證券從業(yè)金融市場(chǎng)模擬試題(附答案)”，希望考生們能多多關(guān)注證券行業(yè)資訊!
選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，
不選、錯(cuò)選均不得分
(1) 中長(zhǎng)期資金市場(chǎng)又稱(chēng)為( )。
A: 初級(jí)市場(chǎng)
B: 貨幣市場(chǎng)
C: 資本市場(chǎng)
D: 次級(jí)市場(chǎng)
答案:C
解析:
資本市場(chǎng)是指提供長(zhǎng)期(1年以上)資本融通和交易的市場(chǎng)，包括股票市場(chǎng)、
中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)和證券投資基金市場(chǎng)。資本市場(chǎng)也稱(chēng)為中長(zhǎng)期資金市場(chǎng)。
(2) 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是( )。
A: 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
B: 價(jià)格優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先
C: 時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
D: 時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先
答案:D
解析: 證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先。
(3)我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市，
其公司股本總額必須不少于人民幣( )萬(wàn)元。
A: 4000
B: 5000
C: 3000
D: 1000
答案:B
解析: 略
(4) 按照基礎(chǔ)工具劃分，金融衍生品可分為( )。
A: 股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具
B: 場(chǎng)內(nèi)交易工具、場(chǎng)外交易工具
C: 遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換
D: 股權(quán)衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具
答案:A
解析:
按照基礎(chǔ)衍生工具劃分，金融衍生品可分為股權(quán)衍生工具(
以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)的衍生工具，如股指期貨等)，貨幣衍生工具(
以各種貨幣為基礎(chǔ)的金融衍生工具.如遠(yuǎn)期外匯合約、外幣期權(quán)等).利率衍生工具(
以利率為基礎(chǔ)的金融衍生工具。如遠(yuǎn)期利率協(xié)議)。
(5) 中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過(guò)同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的( )倍。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過(guò)同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的3倍，期限在1年(含)以上。
(6) 根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向( )詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
A: 保險(xiǎn)公司
B: 財(cái)務(wù)公司
C: 個(gè)人投資者
D: 符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
答案:D
解析:
自2005年1月1日起，我國(guó)開(kāi)始實(shí)行首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制度。根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定，
首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向詢(xún)價(jià)對(duì)象(
指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者)詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
(7) 根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，股票分為普通股股票和( )股票。
A: 國(guó)家股
B: 法人股
C: 優(yōu)先股
D: 記名股
答案:C
解析: 根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，股票分為普通股股票和優(yōu)先股股票。
(8) 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的( )憑證。
A: 所有權(quán)
B: 債權(quán)
C: 債務(wù)
D: 優(yōu)先受償權(quán)
答案:A
解析: 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的所有權(quán)憑證。
(9) 我國(guó)證券交易市場(chǎng)開(kāi)盤(pán)價(jià)遵照的競(jìng)價(jià)原理是( )競(jìng)價(jià)。
A: 時(shí)間
B: 連續(xù)
C: 協(xié)商
D: 集合
答案:D
解析: 在我國(guó)開(kāi)盤(pán)價(jià)是集合競(jìng)價(jià)的結(jié)果。
(10) LIBOR指的是( )。
A: 美國(guó)聯(lián)邦基金利率
B: 倫敦銀行同業(yè)拆借利率
C: 香港銀行同業(yè)拆借利率
D: 上海銀行間同業(yè)拆放利率
答案:B
解析:
在國(guó)際貨幣市場(chǎng)上，最典型的、最有代表性的同業(yè)拆借利率是倫敦銀行同業(yè)拆借利率(1ⅠBOR)。
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