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券商全業(yè)務參與區(qū)域股權交易市場準入門檻
中國證券業(yè)協(xié)會近日擬定《證券公司參與區(qū)域性股權交易市場管理辦法(討論稿)》，明確了證券公司參與區(qū)域性股權交易市場可開展的業(yè)務范圍和門檻。目前，不少證券公司已經(jīng)參與或準備參與區(qū)域性股權交易市場建設。
根據(jù)《辦法》，證券公司參與區(qū)域性股權交易市場，不僅可以投資入股區(qū)域性市場交易場所，還可開展“全業(yè)務”：在承銷和保薦業(yè)務上，可為非上市公司提供與掛牌推薦、定向股權融資、私募債券融資等相關的服務;在證券經(jīng)紀業(yè)務上，可為投資者提供代理買賣服務;在證券自營業(yè)務方面，可買賣在區(qū)域性市場掛牌的股權或私募債券;在證券資產(chǎn)管理業(yè)務方面，可發(fā)行以區(qū)域性市場掛牌的股權或私募債券為投資標的的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。此外，券商還可在區(qū)域性股權交易市場創(chuàng)新交易方式或開展創(chuàng)新業(yè)務。
對于券商參與區(qū)域性股權交易市場的門檻，《辦法》規(guī)定，證券公司凈資本不低于10億元人民幣，在區(qū)域性市場所在地注冊或設有分支機構等。
8月底，證監(jiān)會發(fā)布《關于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的指導意見(試行)》，對證券公司規(guī)范參與區(qū)域性股權交易市場提出了原則性要求，明確證券公司可以兩種方式參與區(qū)域性市場：一是僅作為區(qū)域性市場會員開展相關業(yè)務;二是作為區(qū)域性市場的股東參與市場管理并開展相關業(yè)務。此外，證券公司參與區(qū)域性市場不設定行政審批事項。
目前，證券公司對于參與區(qū)域性股權交易市場的積極性比較高。中信證券、國信證券、安信證券作為前三大股東，已經(jīng)深度參與了前海股權交易中心建設;興業(yè)證券作為并列第一大股東，參與了海峽股權交易中心建設，并負責“中心”經(jīng)營管理;廣發(fā)證券、海通證券、齊魯證券、長江證券、方正證券、西部證券等也都參與了當?shù)氐膮^(qū)域性股權交易市場建設或籌建柜臺交易市場。
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