本文“2017證券從業(yè)金融市場(chǎng)復(fù)習(xí)資料：證券交易所”，由出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理，希望對(duì)您能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
證券交易所
1.證券交易所的定義
證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。
2.證券交易所的特征
證券交易所的特征如下：
(1)有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間。
(2)參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制。
(3)交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券。
(4)通過(guò)公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格。
(5)集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率。
(6)實(shí)行“公開、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理。
3.證券交易所的職能
我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：
(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施。
(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。
(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市。
(4)組織、監(jiān)督證券交易。
(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。
(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。
(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
(8)管理和公布市場(chǎng)信息。
(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。
4.證券交易所的組織形式
證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會(huì)員制。
(1)公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營(yíng)公司組建。
(2)會(huì)員制的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)。
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